Mit csinál a tőzsdei kereskedő?

A tőzsdei kereskedő olyan személy, aki értékpapírokat vásárol és értékesít tőzsdén.A kereskedők általános típusai között szerepel az egyéni befektetők, a professzionális pénzkezelők és a padlókereskedők.A legtöbb részvénykereskedő otthonról vagy irodáról dolgozik, telefonon vagy interneten keresztül kereskedelmet folytat.A padlókereskedők általában a tényleges tőzsdei padlón dolgoznak.Mivel oly sok egyéni befektető van, a kereskedelem általában bróker révén fejeződik be.Sok személyi befektető online brókereket használ.Az online brókereket használó befektetők általában a kereskedelmi megrendeléseket teszik az interneten.Általában ezek a befektetők saját kutatást végeznek, és szakmai pénzkezelő segítsége nélkül hoznak kereskedési döntéseket.Szinte bárki megnyithat online brókerfiókot.Ezeknek a befektetőknek az online befektetési számla elindításához általában minimális nyitóbetétet kell benyújtaniuk.

A befektető úgy dönthet, hogy szakmai pénzkezelőt is felvesz a részvényportfólió ellenőrzésére és a kereskedelem létrehozására.A szakmai pénzkezelők befektetési tanácsadók, befektetési menedzserek, tőzsdei brókerek és vagyonkezelési tanácsadók néven is ismertek.Az Egyesült Államokban a szakmai pénzkezelőket a Szövetségi Ipari Szabályozó Hatóság (FINRA) engedéllyel rendelkezik, hogy ügyleteket és pénzt kezeljenek ügyfeleik számára.Ezek a vezetők brókereket is használnak a kereskedelmi megrendelések végrehajtására.Ezeket a megrendeléseket ezután továbbítják egy padló -tőzsde.Ez a kereskedő aukciós formátumban teljesíti a tőzsdei padlón lévő megrendeléseket.A padlókereskedők elküldhetik a kereskedelmi megrendeléseket az aukciós padlóra elektronikusan, hogy a tőzsde alkalmazottja végezze el.Ezeknek a szakembereknek kereskedelmi engedélyeket kell szerezniük, általában maga a tőzsdén keresztül.A padlókereskedelem rendkívül versenyképes, gyors ütemű és stresszes munka.

A tőzsdei kereskedelmet az Értékpapírok és a Tőzsde Commissison (SEC) szabályozza.Bármely engedéllyel rendelkező részvénykereskedő, aki megsérti a SEC vagy a FINRA szabályait, vagy bűncselekményt talál az értékpapírokkal járó bűncselekményben, elveszítheti kereskedelmi engedélyét.Ez a visszavonás megtilthatja a személyt, hogy a bűncselekmény súlyosságától függően egy bizonyos ideig, vagy véglegesen, a részvények kereskedelmét.A kereskedési engedély elvesztése mellett az elkövetőnek valószínűleg nehéz bírságot kell fizetnie.