Was ist ein Compliance -Fachmann?

Ein Compliance -Fachmann ist jemand, der im Namen eines Unternehmens oder einer Organisation arbeitet, um sicherzustellen, dass seine Prozesse und Geschäfte festgelegte Gesetze, Vorschriften und Branchenstandards entsprechen.Die Rolle eines Compliance -Profis innerhalb einer Organisation variiert je nach Größe einer Organisation sowie deren spezifischen Compliance -Anforderungen.In der Regel muss ein Compliance -Fachmann umfangreiche Forschungen zu rechtlichen und regulatorischen Fragen durchführen und aufrechterhalten, die sich auf den Betrieb der Organisation auswirken, für die er arbeitet.Er muss auch in der Lage sein, mit Aufsichtsbehörden und anderen Personen zusammenzuarbeiten, die an der Entwicklung und Durchsetzung von Branchenvorschriften und -standards beteiligt sind.In einigen Branchen kann erwartet werden, dass diejenigen, die eine Einhaltung von Einhaltung haben, Compliance -Zertifizierungen besitzen und sogar einen Abschluss in Rechtswissenschaften haben müssen.

Viele Branchen arbeiten unter umfangreichen und oft komplizierten regulatorischen Anforderungen.Beispiele für solche Branchen sind Pharmazeutika, Finanzpapiere und Versicherungen.Andere Branchen, die sich häufig mit einem ziemlich bedeutenden Netz von Gesetzen, Vorschriften und Standards befassen, sind Schulen und Unternehmen, die regelmäßig Waren importieren oder exportieren.Wenn Unternehmen diesen Standards nicht einhalten, besteht ein erhebliches Risiko, dass sie rechtliche Sanktionen ausgesetzt sind und möglicherweise geschlossen werden.Solche Unternehmen beschäftigen in der Regel mindestens einen Compliance-Fachmann, der dafür verantwortlich ist, dass das Unternehmen ordnungsgemäß im regulatorischen Umfeld tätig ist.und Berufsverbände, die Unternehmen oder Organisationen in einer bestimmten Branche zertifizieren oder akkreditieren.Er kann auch die Verantwortung für den Ausfüllen von Vorschriftenunterlagen übernehmen, z. B. Bewerbungen für die Genehmigung eines guten oder Dienstes an eine regulatorische oder professionelle Agentur, und wird auch andere innerhalb seiner Organisation über neue und aktualisierte Compliance -Standards informieren.Da der Compliance -Arbeiter in seiner Karriere fortgesetzt wird, wird er im Allgemeinen Versuche unternehmen, enge Beziehungen zu Aufsichtsbehörden und anderen Branchenführern aufzubauen, um sicherzustellen, dass seine Organisation einen stetigen Zugang zu wichtigen Compliance -Informationen hat.Schließlich kann ein Compliance-Fachmann auch für die Durchführung interner Audits verantwortlich sein, um sicherzustellen, dass seine Organisation oder sein Unternehmen den regulatorischen Standards entspricht.

Der Ausdruck Compliance-Fachmann kann in einigen Fällen verwendet werden, um jemanden zu beschreiben, auf dessen Arbeit im Allgemeinen nicht miteinander verbunden istVorschriftenregulierung.Der Begriff wurde in der Vergangenheit verwendet, um eine Person zu beschreiben, die als Propagandistin für eine bestimmte politische oder soziale Sache oder im Namen einer bestimmten Branche arbeitet.In solchen Fällen bezieht sich der Begriff Compliance nicht auf regulatorische Einhaltung, sondern auf organisatorische und Verbraucherpsychologie -Taktiken, die dazu beitragen, Einzelpersonen zu beeinflussen, um auf gewünschte Weise auf eine bestimmte soziale Bewegung, eine Werbekampagne oder eine politische Kampagne zu reagieren.