Τι κάνει ένας εξωτερικός μεσίτης;

Ένας εξωτερικός μεσίτης είναι ένα άτομο που επενδύει στις αγορές μετοχών ή ακινήτων είτε για λογαριασμό του είτε για αυτό των πελατών, αλλά δεν είναι μέλος του Χρηματιστηρίου.Δεδομένου ότι μόνο τα μέλη ενός χρηματιστηρίου μπορούν να διεξάγουν επίσημα συναλλαγές, ένας εξωτερικός μεσίτης περνάει τις συναλλαγές του σε ένα μέλος της σχετικής ανταλλαγής για δράση.Η εξαίρεση σε αυτό είναι μια ασφάλεια που διαπραγματεύεται άμεσα εμφανή (OTC) ή ηλεκτρονικά εκτός των πραγματικών χρηματιστηρίων που χειρίζεται ένας εξωτερικός μεσίτης.

Ορισμένοι τίτλοι δεν πληρούν τις απαιτήσεις για την καταχώριση σε ένα χρηματιστήριο λόγω περιορισμένου όγκου συναλλαγών σε αυτές, ανεπαρκή κεφαλαιοποίηση από την εταιρεία και άλλους.Αυτοί οι τίτλοι, οι οποίοι συχνά αναφέρονται ως αποθέματα Penny, θεωρούνται ότι είναι επενδύσεις υψηλού κινδύνου που οι μεσίτες της υπηρεσίας δεν θα χειριστούν.Ένα από τα πρωταρχικά καθήκοντα εξωτερικού μεσίτη είναι επομένως να ασχοληθεί με αυτούς τους τύπους τίτλων για τους ενδιαφερόμενους επενδυτές. Το ακίνητο μπορεί επίσης να περιλαμβάνει έναν εξωτερικό μεσίτη όταν ένας οργανισμός εκπροσωπεί τόσο τον αγοραστή όσο και τον πωλητή ενός ακινήτου.Για να αποφευχθεί η σύγκρουση συμφερόντων στη συναλλαγή, ο οργανισμός μπορεί να προσλάβει έναν εξωτερικό μεσίτη για να ενεργήσει εξ ονόματος είτε του αγοραστή είτε του πωλητή.Στην ακίνητη περιουσία, ένας εξωτερικός μεσίτης μπορεί να αναφέρεται ως μεσίτης αγοραστή όταν είναι ανεξάρτητος πράκτορας που βοηθά έναν πελάτη να βρει ένα σπίτι ή ένα εμπορικό ακίνητο σε δίκαιη τιμή, δουλεύοντας με άλλα κτηματομεσίτες και τις καταχωρίσεις τους.Στο παρελθόν, ειδικά στο Ηνωμένο Βασίλειο, οι εργασίες εκτός των μεσίτη ήταν δυσφημισμένες ως στραβισμένες δραστηριότητες και αναφέρονται ως κάτοχοι καταστημάτων.Ένας τέτοιος μεσίτης της Επιτροπής δεν αγόραζε ή πωλούσε τίτλους, αλλά αντ 'αυτού θα έβαζε ουσιαστικά στοιχήματα σχετικά με το αν θα αυξηθούν ή θα πέσουν σε αξία για λογαριασμό των πελατών.Αυτό ήταν παρόμοιο με το εμπόριο bookie για τυχερά παιχνίδια, αν και πολλοί κάτοικοι κάδοι έτρεξαν νόμιμες επιχειρήσεις.Η πρακτική ήταν επίσης κοινή στην αγορά εμπορευμάτων που επικεντρώθηκε στο Σικάγο στις ΗΠΑ στις αρχές του 19ου αιώνα, γνωστή ως το λάκκο σιταριού.Οργανισμός, ορισμένες κυβερνητικές απαιτήσεις πρέπει να ικανοποιηθούν για να εμπορεύονται ενεργά τίτλους.Στις ΗΠΑ, ένας μεσίτης πρέπει να εργαστεί για ένα μεσιτικό σπίτι για τέσσερις μήνες πριν μπορεί να λάβει την εγγεγραμμένη εξέταση των γενικών χρεογράφων, μετά την οποία μπορεί να λειτουργήσει με δική του.Ορισμένα κράτη στις ΗΠΑ απαιτούν επίσης από έναν μεσίτη να περάσει την εξέταση του κρατικού δικαίου των ενιαίων κινητών αξιών.Άλλα έθνη έχουν παρόμοιες απαιτήσεις, ενώ ο Καναδάς απαιτεί από τους μεσίτες να διαθέτουν άδεια με τη διέλευση δύο τμημάτων του Canadian Securities Course (CSC) και του Εγχειριδίου Πρακτικών Συμπεριφοράς.Στο Χονγκ Κονγκ, ένας μεσίτης υποχρεούται να εργάζεται σε ένα μεσιτεία με άδεια χρήσης για τρία χρόνια και απαιτούνται δύο εξετάσεις στο Ηνωμένο Βασίλειο σύμφωνα με τον Τίτλο XII, το Χορηγημένο Ινστιτούτο Κινητών και Επενδύσεων.