Nhà môi giới bên ngoài làm gì?

Một nhà môi giới bên ngoài là một cá nhân đầu tư vào thị trường cổ phiếu hoặc bất động sản thay mặt cho chính mình hoặc của khách hàng, nhưng không phải là thành viên của Sở giao dịch chứng khoán.Vì chỉ các thành viên của một sàn giao dịch chứng khoán mới có thể chính thức thực hiện các giao dịch, một nhà môi giới bên ngoài thông qua các giao dịch dựa trên trao đổi của anh ấy hoặc cô ấy cho một thành viên của Sàn giao dịch hành động có liên quan.Ngoại lệ cho điều này là một bảo mật được giao dịch trực tiếp (OTC) hoặc điện tử bên ngoài các sàn giao dịch chứng khoán thực tế mà một nhà môi giới bên ngoài xử lý.Một số chứng khoán nhất định không đáp ứng các yêu cầu được liệt kê trên sàn giao dịch chứng khoán do khối lượng giao dịch hạn chế trên chúng, không đủ vốn hóa của công ty và các công ty khác.Những chứng khoán này, thường được gọi là cổ phiếu Penny, được coi là đầu tư rủi ro cao mà các nhà môi giới đại lý sẽ không xử lý.Do đó, một trong những nhiệm vụ môi giới bên ngoài chính là đối phó với các loại chứng khoán này cho các nhà đầu tư quan tâm.

Bất động sản cũng có thể liên quan đến một nhà môi giới bên ngoài khi một cơ quan đại diện cho cả người mua và người bán bất động sản.Để tránh xung đột lợi ích trong giao dịch, cơ quan này có thể thuê một nhà môi giới bên ngoài để hành động thay mặt cho người mua hoặc người bán.Trong bất động sản, một nhà môi giới bên ngoài có thể được gọi là một nhà môi giới người mua khi người đó là một đại lý độc lập giúp khách hàng tìm nhà hoặc tài sản thương mại với giá hợp lý bằng cách làm việc với các cơ quan bất động sản khác và danh sách của họ.Trong quá khứ, đặc biệt là ở Anh, các công việc môi giới bên ngoài đã bị mất uy tín khi bị quanh co và họ được gọi là người giữ cửa hàng xô.Một nhà môi giới hoa hồng như vậy đã không thực sự mua hoặc bán chứng khoán, mà thay vào đó, về cơ bản sẽ đặt cược vào họ về việc họ sẽ tăng hay giảm giá trị thay cho khách hàng.Điều này giống như giao dịch Bookie để đánh bạc, mặc dù nhiều người giữ cửa hàng xô đã điều hành các doanh nghiệp hợp pháp.Thực tiễn cũng phổ biến trong thị trường thương mại hàng hóa tập trung ở Chicago ở Mỹ vào đầu thế kỷ 19, được gọi là hố lúa mì. Trong khi các yêu cầu môi giới bên ngoài có thể lỏng lẻo hơn so với người môi giới của hồ sơ tại một hồ sơ tại mộtCơ quan, một số yêu cầu của chính phủ vẫn phải được đáp ứng để tích cực giao dịch chứng khoán.Ở Mỹ, một nhà môi giới phải làm việc cho một nhà môi giới trong bốn tháng trước khi anh ta hoặc cô ta có thể tham gia kỳ thi đăng ký chứng khoán chung, sau đó anh ta hoặc cô ta có thể tự mình hoạt động.Một số tiểu bang ở Mỹ cũng yêu cầu một nhà môi giới vượt qua kỳ thi luật của đại lý chứng khoán thống nhất.Các quốc gia khác có các yêu cầu tương tự, với Canada yêu cầu các nhà môi giới phải được cấp phép bằng cách vượt qua hai phần của Khóa học Chứng khoán Canada (CSC) và Sổ tay thực hành hành vi.Tại Hồng Kông, một nhà môi giới được yêu cầu làm việc tại một nhà môi giới được cấp phép trong ba năm và hai kỳ thi được yêu cầu ở Anh theo Title XII, Viện Chứng khoán và Đầu tư Chartered.