Ano ang ginagawa ng isang labas ng broker?

Ang isang labas ng broker ay isang indibidwal na namumuhunan sa stock o real estate market alinman sa kanyang sariling ngalan o ng mga kliyente, ngunit hindi isang miyembro ng isang stock exchange.Yamang ang mga miyembro lamang ng isang stock exchange ay maaaring opisyal na magsagawa ng mga transaksyon, ang isang labas ng broker ay pumasa sa kanyang pakikipagpalitan na nakabase sa palitan sa isang miyembro ng may-katuturang palitan para sa pagkilos.Ang pagbubukod sa ito ay isang seguridad na direktang ipinagpalit nang diretso na na-over-the-counter (OTC) o elektroniko sa labas ng aktwal na mga palitan ng stock na ang isang labas ng broker ay humahawak.

Ang ilang mga seguridad ay hindi nakakatugon sa mga kinakailangan para sa nakalista sa isang stock exchange dahil sa limitadong dami ng kalakalan sa kanila, hindi sapat na capitalization ng kumpanya, at iba pa.Ang mga seguridad na ito, na madalas na tinutukoy bilang mga stock ng penny, ay itinuturing na mga pamumuhunan na may mataas na peligro na hindi hahawak ng mga broker ng ahensya.Ang isa sa mga pangunahing tungkulin sa labas ng broker, samakatuwid, ay upang harapin ang mga ganitong uri ng mga seguridad para sa mga interesadong mamumuhunan.Upang maiwasan ang salungatan ng interes sa transaksyon, ang ahensya ay maaaring umarkila ng isang labas ng broker upang kumilos sa ngalan ng alinman sa mamimili o nagbebenta.Sa real estate, ang isang labas ng broker ay maaaring tinukoy bilang isang broker ng mamimili kapag siya ay isang independiyenteng ahente na tumutulong sa isang customer na makahanap ng isang bahay o komersyal na pag -aari sa isang makatarungang presyo sa pamamagitan ng pagtatrabaho sa iba pang mga ahensya ng real estate at kanilang mga listahan.

Noong nakaraan, lalo na sa UK, ang mga trabaho sa labas ng broker ay nai -discredited bilang mga baluktot na aktibidad at tinukoy sila bilang mga tagabantay ng bucket shop.Ang nasabing isang broker ng komisyon ay hindi talaga bumili o nagbebenta ng mga seguridad, ngunit sa halip ay mahalagang maglagay ng mga taya sa kanila kung sila ay babangon o mahuhulog sa ngalan ng mga kliyente.Ito ay katulad ng kalakalan sa bookie para sa pagsusugal, kahit na maraming mga tagabantay ng bucket shop ang tumakbo sa mga lehitimong negosyo.Ang kasanayan ay pangkaraniwan din sa merkado ng kalakalan sa kalakal na nakasentro sa Chicago sa US noong unang bahagi ng ika -19 na siglo, na kilala bilang trigo ng trigo.ahensya, ang ilang mga kinakailangan sa gobyerno ay kailangan pa ring matugunan upang aktibong mangangalakal ng mga seguridad.Sa US, ang isang broker ay kailangang magtrabaho para sa isang brokerage house sa loob ng apat na buwan bago siya makukuha ang pangkalahatang rehistradong pagsusuri sa mga seguridad, pagkatapos nito ay maaari siyang gumana sa kanyang sarili.Ang ilang mga estado sa US ay nangangailangan din ng isang broker upang maipasa ang Uniform Securities Agent State Law Examination.Ang iba pang mga bansa ay may katulad na mga kinakailangan, kasama ang Canada na nangangailangan ng mga broker na lisensyado sa pamamagitan ng pagpasa ng dalawang bahagi ng Canadian Securities Course (CSC) at ang Handbook ng Pag -uugali.Sa Hong Kong, ang isang broker ay kinakailangan upang magtrabaho sa isang lisensyadong bahay ng broker sa loob ng tatlong taon, at ang dalawang pagsusulit ay kinakailangan sa UK sa ilalim ng Pamagat XII, ang Chartered Institute for Securities and Investment.