Hva er en økonomisk avsløring?

Finansiell avsløring er et bredt begrep som brukes til å beskrive prosessen med å gi offentlig tilgang til økonomisk informasjon.Offentlige tjenestemenn er ofte pålagt å gjøre avsløringer av denne typen.Dette inkluderer både folkevalgte og enkeltpersoner som kjører for offentlig verv.De fleste land har avsløringslover som styrer prosessen med når og hvordan en person eller enhet skal gjøre avsløring av økonomisk informasjon, spesielt når denne avsløringen anses som viktig for å ta beslutninger som påvirker andre mennesker.

Hovedformålet med avsløringsbestemmelser er å sørge for at det ikke er noe misbruk av allmenntilliten som finner sted, og at det ikke er noen åpenbare interessekonflikter mellom den økonomiske eierandelen til en offentlig tjenestemann og ansvaret som tjenestemannen er betrodd til å bæreute.Utvalget av dokumenter som kreves som en del av den økonomiske avsløringen varierer fra et land til et annet.Det er imidlertid ikke uvanlig at dokumenter som årlig selvangivelse, generell bankinformasjon og offentliggjøring av eiendommer som eies, så vel som investeringsaktiviteter som skal gjøres tilgjengelig for offentlig kontroll.

Sammen med offentlige tjenestemenn er personer som jobber i finanssektoren også underlagt lover om økonomisk avsløring.Fordi fagpersoner som jobber i en bank eller en megling, er interessert i mye informasjon før den gis til allmennheten, er det alltid sjansen for at noen vil bruke denne innsideinformasjonen til å tjene økonomisk fra disse dataene.Ved å kreve økonomisk avsløring på minst årlig basis, er det mye lettere å identifisere eventuelle situasjoner der en slags misbruk av proprietær informasjon fant sted og ta noen rettslige tiltak som anses som passende.

I tilfelle at en person eller annen enhet ikke overholder økonomiske avsløringsforskrifter som er satt i verk av staten eller den nasjonale regjeringen, vil en etterforskning vanligvis oppstå.Hvis unnlatelsen av å avsløre informasjon blir funnet å være forsettlig, er det en god sjanse for at en siktelse for avsløringssvindel vil bli innlevert.Straffer for denne typen aktiviteter kan omfatte tunge bøter samt litt tid i fengsel.

I finansverdenen er de fleste meglere og andre som er ansvarlige for å administrere ressursene til klienter pålagt å inngi årlige avsløringsuttalelser.I USA er denne prosessen ofte strukturert for å overholde bestemmelser som er satt i verk av National Association of Securities Dealers, ofte kjent som NASD.Ved å strukturere statlige og føderale lover for økonomisk avsløring for å inkludere bestemmelsene i eksisterende NASD -avsløringsprotokoller, hjelper regjeringen til å støtte foreningen i sine forsøk på å politisere sine egne medlemmer og opprettholde et høyt nivå av integritet og etikk i yrket.