Mi az a regisztrált vállalat?

Az Egyesült Államokban a regisztrált társaság olyan társaság, amely papírmunkát nyújtott be az Értékpapír- és Tőzsdebizottsághoz (SEC), hogy lehetővé tegye az értékpapírok, például részvények és kötvények kiadását.Azoknak a vállalatoknak, amelyek értékpapírokat akarnak ajánlani, regisztrálniuk kell ehhez.A SEC -ben való regisztrációhoz szükséges egyéb társaságok befektetési társaságokat tartalmaznak, például olyan befektetési alapokat, amelyek pénzügyi termékeket és pénzügyi tanácsadást nyújtanak az ügyfeleknek.A regisztráció elmulasztása a társaságot jogi szankcióknak vetheti alá.Ezt az anyagot a SEC használja annak megerősítésére, hogy a vállalat életképes -e, és hogy pontosan és teljes mértékben jelentést készít önmagáról.Miután a kérelmet jóváhagyták, a társaság regisztrált társasággá válik, és kezdeti értékpapír -ajánlatot nyújthat, vagy olyan tevékenységeket folytathat, mint például a befektetési számlák kezelése az ügyfelek nevében.és követelmények.Ezek magukban foglalják a társaság üzleti tevékenységének jogi követelményeit, felhatalmazva, hogy a regisztrált vállalatok védik befektetőiket és ügyfeleiket.Ezenkívül a vállalatoknak rendszeres nyilvánosságra hozatalokat kell tenniük a SEC által felhatalmazott módon, ideértve a pénzügyi feltételeik részletes közzétételét is.A vállalati politikákat szintén nyilvánosan nyilvánosságra kell hozni.Ha a vállalatok elrejthetik üzleti tevékenységeiket és pénzügyi helyzetüket, ez olyan helyzetet hozhat létre, amikor visszaélés vagy csalás fordulhat elő, mivel a lakosság nem tudta ellenőrizni a társaságot.A regisztrációja azt is, hogy a vállalatokat a SEC -től vizsgálják annak megerősítésére, hogy megfelelnek -e a SEC előírásainak és megfelelő módon.A rendeletek általában elmaradnak a pénzügyi közösség tendenciáitól.Lehetséges, hogy a vállalatok nem szabályozatlan tevékenységeket folytathatnak, és pénzügyi károkat okozhatnak anélkül, hogy bármi illegális vagy figyelmeztetnének a SEC -t, mivel a Bizottságnak nincs mechanizmusa ezen tevékenységek nyomon követésére.A SEC szabályozók megpróbálják lépést tartani a pénzügyi ágazat kialakuló tendenciáival, hogy olyan szabályozási keretet hozzanak létre, amely hatékony, rugalmas és nem elavult.