Một công ty đã đăng ký là gì?

Tại Hoa Kỳ, một công ty đã đăng ký là một công ty đã nộp giấy tờ cho Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) để cho phép công ty phát hành chứng khoán, như cổ phiếu và trái phiếu.Các công ty muốn cung cấp chứng khoán phải đăng ký để làm như vậy.Các công ty khác được yêu cầu đăng ký với SEC bao gồm các công ty đầu tư, chẳng hạn như các quỹ tương hỗ cung cấp các sản phẩm tài chính và tư vấn tài chính cho khách hàng.Không đăng ký có thể khiến một công ty phải chịu các hình phạt pháp lý.Tài liệu này được SEC sử dụng để xác nhận rằng công ty là khả thi và nó đang báo cáo thông tin về chính nó một cách chính xác và hoàn toàn.Sau khi ứng dụng được phê duyệt, công ty trở thành một công ty đã đăng ký và có thể cung cấp chứng khoán ban đầu hoặc tham gia vào các hoạt động như quản lý tài khoản đầu tư thay mặt cho khách hàng.và yêu cầu.Chúng bao gồm các yêu cầu pháp lý liên quan đến cách công ty kinh doanh, bắt buộc các công ty đã đăng ký bảo vệ các nhà đầu tư và khách hàng của họ.Ngoài ra, các công ty phải đưa ra các tiết lộ công khai thường xuyên theo quy định của SEC, bao gồm các tiết lộ chi tiết về các điều kiện tài chính của họ.Các chính sách của công ty cũng phải được tiết lộ công khai. Các yêu cầu cho một công ty đã đăng ký được thiết kế để đảm bảo rằng các công ty nhất quán và hành động với lợi ích của các nhà đầu tư của họ trong tâm trí.Nếu các công ty có thể che giấu các hoạt động kinh doanh và tình hình tài chính của họ, điều này có thể tạo ra một tình huống lạm dụng hoặc gian lận có thể xảy ra vì các thành viên của công chúng không thể xem xét kỹ lưỡng công ty.Được đăng ký cũng khiến các công ty xem xét kỹ lưỡng từ SEC để xác nhận rằng họ đang tuân thủ các quy định của SEC và hành động thích hợp. Ngay cả với quy định, một công ty đã đăng ký có thể đánh lừa SEC với các hoạt động kinh doanh của mình.Các quy định có xu hướng tụt hậu so với xu hướng trong cộng đồng tài chính.Các công ty có thể tham gia vào các hoạt động không được kiểm soát và phải chịu thiệt hại tài chính mà không làm bất cứ điều gì bất hợp pháp hoặc cảnh báo SEC, bởi vì Ủy ban không có cơ chế để giám sát các hoạt động đó.Các cơ quan quản lý của SEC cố gắng theo kịp các xu hướng mới nổi trong ngành tài chính để họ có thể tạo ra một khung pháp lý có hiệu quả, linh hoạt và không lỗi thời.