Ano ang isang sertipiko ng paghahatid?

Ang isang sertipiko ng paghahatid ay isang dokumento na ginamit sa mundo ng pananalapi upang kumpirmahin na ang mga seguridad ay naihatid sa isang indibidwal o brokerage.Ang dokumentong ito ay kilala rin bilang isang sertipiko ng paghahatid at pagtanggap (DA), na sumasalamin sa katotohanan na ang mga seguridad ay naihatid at tinanggap.Ang sertipiko na ito ay nagbibigay ng ligal na proteksyon sa pareho ng mga partido na kasangkot sa paglipat, at ito ay isang nakagawiang bahagi ng papeles na isinagawa sa mga bahay ng broker at mga kumpanya ng pamumuhunan.

Bago maihatid ang isang seguridad, dapat itong suriin upang kumpirmahin na ito ayHanda nang maihatid.Kung ang isang seguridad ay itinuturing na "mahusay na paghahatid," nangangahulugan ito na walang mga paghihigpit o encumbrances sa isang paglipat, at na ang lahat ay nasa maayos na pagkakasunud -sunod.Kung ang isang seguridad ay hindi mailipat, ito ay "masamang paghahatid," at ang mga isyu ay dapat na naayos bago maganap ang isang paglipat.Kapag ang isang seguridad ay tinutukoy na maging handa para sa paghahatid bilang bahagi ng isang napagkasunduang transaksyon sa pananalapi, ang isang mamimili o ahente ay hindi maaaring tanggihan ito.Talagang dumating, at tinanggap ito ng mamimili o ahente ng mga mamimili.Kung hinamon ng mamimili ang bisa ng transaksyon o inaangkin na ang seguridad ay hindi naihatid, ang nagbebenta ay maaaring makagawa ng sertipiko ng paghahatid upang suportahan ang kanyang posisyon.Gayundin, ang mga mamimili ay maaaring gumamit ng isang sertipiko ng paghahatid o kakulangan nito upang mapatunayan ang bisa ng isang transaksyon.Sa halip, ang isang broker o ahente ay humahawak sa mga dokumento na ito, karaniwang singilin ang isang maliit na bayad sa kliyente para sa serbisyo.Sa pamamagitan ng batas sa karamihan ng mga rehiyon, ang mga kumpanya ng pamumuhunan ay dapat mag -publish ng mga listahan ng kanilang mga bayarin at komisyon para sa iba't ibang mga serbisyo, kabilang ang halagang sisingilin upang mahawakan ang isang sertipiko ng paghahatid.Isang nakaranas na broker o consultant upang matiyak na ang kanilang mga transaksyon ay ligal at maayos na naka -log.Ang pagkabigo na punan nang tama ang mga gawaing papel o account para sa mga palitan ng seguridad ay maaaring magresulta sa ligal na parusa, mula sa multa hanggang sa oras ng kulungan, kahit na ang hangarin ay hindi mapanlinlang.Dapat ding mag -ingat ang mga mamimili na gumamit ng mga ahente na awtorisado na magsagawa ng pangangalakal ng seguridad sa ngalan ng iba.Karamihan sa mga pamahalaan ay nangangailangan ng lisensya sa pamamagitan ng mga ahensya ng gobyerno.