Giấy chứng nhận giao hàng là gì?

Giấy chứng nhận giao hàng là một tài liệu được sử dụng trong thế giới tài chính để xác nhận rằng chứng khoán đã được giao cho một cá nhân hoặc môi giới.Tài liệu này đôi khi cũng được gọi là Giấy chứng nhận giao hàng và chấp nhận (D A), phản ánh thực tế là chứng khoán đã được giao và chấp nhận.Giấy chứng nhận này cung cấp các biện pháp bảo vệ pháp lý cho cả hai bên liên quan đến việc chuyển nhượng, và đó là một phần thường xuyên của các giấy tờ được thực hiện tại nhà môi giới và các công ty đầu tư. Trước khi bảo mật có thể được giao, nó phải được kiểm tra để xác nhận rằng đóSẵn sàng để được giao.Nếu một bảo mật được coi là giao hàng tốt, thì điều đó có nghĩa là không có hạn chế hoặc giới hạn để chuyển nhượng, và mọi thứ đều theo thứ tự tốt.Nếu một bảo mật không thể được chuyển giao, đó là giao hàng xấu, và các vấn đề phải được khắc phục trước khi có thể chuyển nhượng.Khi một bảo mật được xác định là sẵn sàng giao hàng như một phần của giao dịch tài chính đã thỏa thuận, người mua hoặc đại lý không thể từ chối.Thực sự đã đến, và nó đã được người mua hoặc đại lý người mua chấp nhận.Nếu người mua sau đó thách thức tính hợp lệ của giao dịch hoặc tuyên bố rằng bảo mật không được giao, người bán có thể tạo giấy chứng nhận giao hàng để hỗ trợ vị trí của mình.Tương tự như vậy, người mua có thể sử dụng giấy chứng nhận giao hàng hoặc thiếu nó để chứng minh tính hợp lệ của giao dịch. Các cá nhân làm việc thông qua các công ty đầu tư hiếm khi giải quyết chứng chỉ giao hàng và các giấy tờ khác liên quan đến việc mua và bán chứng khoán.Thay vào đó, một nhà môi giới hoặc đại lý xử lý các tài liệu này, thường tính một khoản phí nhỏ cho khách hàng cho dịch vụ.Theo luật ở hầu hết các khu vực, các công ty đầu tư phải công bố danh sách các khoản phí và hoa hồng của họ cho các dịch vụ khác nhau, bao gồm số tiền được tính để xử lý chứng chỉ giao hàng. Những người không quen thuộc với các chi tiết đầu tư sẽ được khuyến khích làm việcMột nhà môi giới hoặc nhà tư vấn có kinh nghiệm để đảm bảo rằng các giao dịch của họ là hợp pháp và được ghi lại đúng cách.Việc không điền vào giấy tờ một cách chính xác hoặc để tính toán chứng khoán trao đổi có thể dẫn đến các hình phạt pháp lý, từ tiền phạt đến thời gian ngồi tù, ngay cả khi ý định không gian lận.Người tiêu dùng cũng nên cẩn thận sử dụng các đại lý được ủy quyền tiến hành giao dịch chứng khoán thay mặt cho người khác.Hầu hết các chính phủ yêu cầu cấp phép thông qua các cơ quan chính phủ.