Co je to regulační agentura?

Regulační agentury jsou organizace, které jsou obviněny z procesu dohledu nad procesy a postupy, které se používají ve funkci daného odvětví.V mnoha případech je regulační agentura oddělením nebo rozdělením vládního subjektu a je zaměřena na stanovení a prosazování standardů diktovaných zákonem ohledně obchodních otázek.Existují také regulační orgány, které jsou vytvořeny a udržovány v určitých průmyslových odvětvích, které nemají spojení s žádným vládním subjektem, ale slouží jako monitory neetické činnosti v tomto odvětví.

Nejběžnějším modelem pro regulační agenturu je jako vládní agentura, která odpovídá za vytváření pravidel a předpisů, které jsou v souladu se zákony půdy, a má konkrétní aplikaci na daný typ činnosti.Například regulační orgán tohoto typu může dohlížet na investice, které zahrnují nákup a prodej akcií, dluhopisů a dalších cenných papírů.V rámci svých povinností navrhuje agentura nařízení, která se vztahují jak na kupujícího, tak pro prodávajícího, jakož i na každého agenta nebo zprostředkovatele, který pomáhá v jakékoli bezpečnostní transakci.Ve většině zemí by tato stejná agentura měla široké pravomoci, které by účetní jednotce umožnily prozkoumat jakoukoli transakci nebo řadu transakcí, které se zdají být v porušení těchto předpisů, a tedy i zákony půdy.

Rozsah předpisů stanovených danou regulační agenturou se obvykle bude vztahovat na všechny aspekty transakčního procesu a je navržen tak, aby chránil nejlepší zájmy kupujícího i prodávajícího.Z tohoto důvodu budou tato předpisy často strukturována, aby se zajistilo, že dojde k úplné transparentnosti.To vytváří prostředí, ve kterém jsou obě strany transakce povineny provést úplné zveřejnění týkající se jakýchkoli informací, které by mohly mít dopad na tuto transakci.To znamená, že pokud kupující i prodávající nemohou tyto kvalifikace dodržovat, nemusí podnikat společně.Předpisy tohoto typu pomáhají vyhnout se situacím, které by nakonec mohly ohrozit stabilitu daného odvětví nebo ekonomiky národa jako celku.Například investor musí mít po ruce určité množství aktiv, aby se mohl účastnit některých investičních příležitostí.Zároveň musí podniky, které vydávají akcie, splňovat konkrétní kritéria, aby vydaly až do konkrétního počtu akcií.

Regulační agentury jsou vytvářeny nejen ke sledování rozsahu a struktury finančních transakcí.V mnoha zemích často existuje regulační agentura, která stanoví standardy pro čistotu potravin, licencování drog pro užívání lékařských profesí a dokonce i sledování podniků a jejich dopad jejich operací na životní prostředí.Není neobvyklé, že tyto agentury mají také pravomoc ukládat pokuty za porušení současných předpisů a také zahájit právní kroky, pokud je to nutné.