Cos'è un'agenzia di regolamentazione?

Le agenzie di regolamentazione sono organizzazioni addebitate con il processo di supervisione dei processi e delle procedure impiegate in funzione di un determinato settore.In molti casi, l'agenzia di regolamentazione è un dipartimento o una divisione di un'entità governativa ed è focalizzata sull'impostazione e l'applicazione degli standard dettati dalla legge in merito alle questioni commerciali.Esistono anche autorità di regolamentazione che vengono create e mantenute in determinati settori che non hanno alcun legame con alcuna entità governativa, ma servono come monitor di attività non etiche all'interno di quel settore.

Il modello più comune per un'agenzia di regolamentazione è come un'agenzia governativa responsabile della creazione di norme e regolamenti in conformità con le leggi del terreno e hanno una domanda specifica a un determinato tipo di attività.Ad esempio, un organo di regolamentazione di questo tipo può supervisionare gli investimenti che coinvolgono l'acquisto e la vendita di titoli, obbligazioni e altri titoli.Come parte dei suoi doveri, il Regolamento dell'Agenzia si applica sia all'acquirente che al venditore, nonché a qualsiasi agente o intermediario che aiuti in qualsiasi transazione di sicurezza.Nella maggior parte dei paesi, questa stessa agenzia avrebbe ampi poteri che consentono all'entità di indagare su qualsiasi transazione o serie di transazioni che sembrano essere in violazione di tali regolamenti e quindi le leggi del terreno.

L'ambito dei regolamenti stabiliti da una determinata agenzia di regolamentazione si applicherà di solito ad ogni aspetto di un processo di transazione e sono progettati per proteggere l'interesse migliore sia dell'acquirente che del venditore.Per questo motivo, tali regolamenti saranno spesso strutturati per garantire la completa trasparenza in ogni momento.Ciò crea un ambiente in cui entrambe le parti della transazione sono obbligate a fare piena divulgazione in merito a qualsiasi informazione che potrebbe avere un impatto su tale transazione.

Inoltre, un'agenzia di regolamentazione definirà anche le qualifiche per entrare in tale transazione.Ciò significa che a meno che sia l'acquirente che il venditore non possano rispettare tali qualifiche, potrebbero non fare affari insieme.I regolamenti di questo tipo aiutano a evitare situazioni che potrebbero in definitiva minacciare la stabilità di una determinata industria o l'economia della nazione nel suo insieme.Ad esempio, un investitore deve avere una certa quantità di attività a portata di mano per partecipare ad alcune opportunità di investimento.Allo stesso tempo, le aziende che emettono azioni devono soddisfare criteri specifici per emettere fino a un numero specifico di azioni.

Le agenzie di regolamentazione non vengono create solo per monitorare l'ambito e la struttura delle transazioni finanziarie.In molti paesi, esiste spesso un'agenzia di regolamentazione che stabilisce standard per la purezza alimentare, la licenza di droghe per l'uso da parte della professione medica e persino il monitoraggio delle imprese e il loro impatto sulle loro operazioni sull'ambiente.Non è insolito che queste agenzie abbiano anche l'autorità di imporre multe per violazioni delle norme attuali, nonché avviare un'azione legale quando e se necessario.