Was ist Serie 11?
In den Vereinigten Staaten bezieht sich die Serie 11 auf eine bestimmte Art von Sicherheitslizenz, die ein Vertriebsassistent haben muss, bevor sie nicht angefordert wurden.Um eine solche Autorität zu erhalten, muss eine Prüfung der Serie 11 mit einer zufriedenstellenden Punktzahl abgelegt und bestanden werden.Nach der Lizenzierung von der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) kann eine Person mit Genehmigung der Serie 11 unter der Aufsicht eines lizenzierten Brokers arbeiten und unterstützen, der eine Lizenz der Serie 7 innehat.
Eine Person mit dieser Art von Lizenz funktioniert streng indie Kapazität eines Assistenten.Daher erfüllt diese Person Büroaufgaben und kann sie telefonieren und bearbeiten.Mit dieser Lizenz kann eine Person unter ordnungsgemäßer Aufsicht auch unter ordnungsgemäßer Aufsicht in den POSITEL-, SELECTNET- oder Instinet -Systemen, die von Brokern verwendet werden, um automatisch Geschäfte auszuführenBroker oder Händler.Die Prüfung der Serie 11 umfasst eine breite Palette von Themen, um das Wissen eines Vertriebsassistenten in wichtigen Finanzbereichen ordnungsgemäß zu bewerten.Zu diesen Themen gehören Anleihekonzepte, die verschiedenen Arten von Wertpapieren und Optionsverträgen.Die Vorbereitung für die Prüfung dauert ungefähr sechs Wochen, wenn eine Person durchschnittlich zwei Stunden pro Tag studiert.Die tatsächliche Prüfung dauert ungefähr eine Stunde und besteht aus 50 Multiple -Choice -Fragen.
Ein Lizenznehmer der Serie 11 darf weder Investitionen noch finanzielle Beratung anbieten, noch kann er oder er Empfehlungen zu Sicherheitstransaktionen anbieten.Diese Person ist auch ausgeschlossen, neue Konten für sie oder ihre Firma zu fordern.Um diese Aufgaben auszuführen, ist eine zusätzliche Lizenz wie eine Lizenz der Serie 7 erforderlich.
Als Assistent werden die Aufgaben eines Lizenznehmers der Serie 11 streng in spezifische, wenn auch spezielle, klerische Aufgaben abgestiegen.Die Gehälter für diese spezialisierten Assistenten können variieren, aber alle werden entweder stündlich oder nach einem vorgegebenen Gehalt bezahlt.Der Besitz einer Serie 11 -Lizenz berechtigt keinen Assistenten, eine Form von Provision oder zusätzliche Entschädigung zu erhalten.
Der offizielle Titel der Serie 11 Lizenzinhaber ist die von Vertretern der Assistenten für die Bestellverarbeitung.Alle Sicherheitslizenzen, einschließlich Serien 3, Serie 6, Serie 7, Series 27 und Series 63, gelten für verschiedene Wertpapierpositionen.Jede dieser von der Securities Exchange Commission festgelegten Gesetze und Vorschriften.Lizenzinhaber werden von der Regulierungsbehörde der Finanzindustrie weiter reguliert, die jedes einzelnen Wertpapierunternehmen, das aktiv in den USA tätig ist, überwacht.