シリーズ11とは何ですか？

米国では、シリーズ11は、募集されていない顧客のセキュリティ注文を受ける前に、営業アシスタントが持っていなければならない特定のタイプのセキュリティライセンスを指します。そのような権限を授与するには、シリーズ11の試験を実施し、満足のいくスコアで合格する必要があります。金融業界規制当局（FINRA）によってライセンスされた後、シリーズ11の承認を持つ人は、シリーズ7ライセンスを保持しているライセンスブローカーの監督の下で働き、支援することができます。アシスタントの能力。そのため、この人は事務義務を果たし、電話の注文を受けて処理することができます。このライセンスを使用すると、適切な監督の下で、証券会社が使用するPosit、SelectNet、またはInstinetシステムの入力命令の下で取引を自動的に実行するために、人は取引を自動的に実行することもできます。ブローカーまたはディーラー。シリーズ11の試験では、主要な金融分野における営業アシスタントの知識を適切に評価するための幅広いトピックについて説明しています。このようなトピックには、債券の概念、さまざまな種類の証券契約、オプション契約が含まれます。人が毎日平均2時間勉強している場合、試験の準備には約6週間かかります。実際の試験は完了するのに約1時間かかり、50の複数選択の質問で構成されています。

シリーズ11ライセンシーは、投資や財務アドバイスを提供することも、セキュリティ取引に関する推奨事項も提供することもできません。この人はまた、彼女または彼の会社のために新しいアカウントを求めることを禁じられています。これらの義務を実行できるようにするには、シリーズ7ライセンスなどの追加ライセンスが必要です。assistantアシスタントとして、シリーズ11のライセンシーの義務は、専門的ではあるが、専門的な事務的なタスクに厳密に追いやられています。これらの専門的なアシスタントの給与は異なる場合がありますが、すべては1時間ごとまたは所定の給与に従って支払われます。シリーズ11ライセンスを所有すると、アシスタントにあらゆる形式の手数料または追加の報酬が支払われる権利はありません。シリーズ3、シリーズ6、シリーズ7、シリーズ27、シリーズ63を含むすべてのセキュリティライセンスは、さまざまな証券職に適用されます。これらのそれぞれは、証券取引委員会によって定められた法律および規制の対象となります。ライセンス保有者は、米国で積極的に活動しているすべての証券会社を監督する金融業界規制当局によってさらに規制されています。