Mi az a befektetési alap letétkezelő?

A befektetési alap -letétkezelő pénzügyi intézmény, amely harmadik félként jár el egy befektetési alap számára, amely az alap tulajdonában lévő eszközöket birtokolja.A befektetési alap -letétkezelőknek számos feladata van az eszközök védelme mellett, például az általuk kiszolgált pénzeszközök átutalóként való részvétele mellett.A biztonság és a biztonság szempontjából fontosnak tartják az értékpapírok megtartását, és úgy tervezték, hogy korlátozza a csalás és a megkérdőjelezhető pénzügyi tevékenységek lehetőségeit az alapkezelők részéről.A letétkezelő lehet bank vagy bármilyen más típusú pénzügyi intézmény, mindaddig, amíg beleegyezik abba, hogy betartja a pénzügyi szabályokat.Sok nemzet rendelkezik szabályozási kerettel, amely meghatározza a befektetési alapokat, és felvázolja az alapvető üzleti gyakorlatokat, amelyeket be kell tartani.E rendeletek be nem tartásának elmulasztása büntetéseket eredményezhet a befektetési alapért, ideértve a bírságot is, különösen, ha az alap ügyfelei pénzügyi károkat tapasztalnak.Ez az információ az átláthatóság érdekeinek ellenőrzésére rendelkezésre áll, és a letétkezelőknek kötelesek a befektetési alapok eszközeit elkülöníteni más típusú eszközöktől, amelyeket kezelhetnek, ideértve a befektetési alap igazgatóságának vagy vezetői csoportjának tagjai nevében tartott eszközöket is.Abban az esetben, ha az eszközöket átruházják, a letétkezelő együttműködhet az átruházási ügynökkel, vagy átutalási ügynökként járhat el az ügylet végrehajtása érdekében., A pénzügyi szabályozók célja a csalás esélyének korlátozása.Az alapkezelők nem tehetnek olyan dolgokat, mint például az eszközök átutalása hozzájárulás nélkül, és az eszközöket kezelő emberek nem vásárolhatnak eszközöket előzetes megállapodás nélkül.Ezenkívül, ha az alap kezelése feloszlik, akkor az eszközöket továbbra is biztonságosak és az alap tagjai számára a befektetési alapok letétkezelője biztonságos.Ez a két különálló szervezet ellenőrzésként és egyenlegként működik a befektetők biztonsága érdekében.aki felelős az alap kezeléséért.Javasoljuk, hogy minden olyan közzétételt, amely a befektetési alapokkal és más befektetésekkel kapcsolatos biztonságos helyen, probléma esetén biztonságos helyen tartja.Mivel a befektetési alap -ügyfelek részvényeket vásárolnak egy alapban, nem pedig a tényleges értékpapírokban, az is kritikus, hogy nyilvántartást vezetjenek az alapba fektetett pénz összegéről, és ellenőrizzük ezeket a nyilvántartásokat a nyilvánosságra hozatali nyilatkozatokkal szemben, hogy megerősítsék, hogy pontosak.