Jak przygotować się do audytu instytucji finansowej?

Przynajmniej raz w roku instytucje finansowe, takie jak firmy inwestycyjne i banki, przechodzą audyt instytucji finansowej.Audytorzy przychodzą do instytucji i przeglądają akta i rejestry, aby upewnić się, że instytucja finansowa jest przestrzegana przez przepisy i przepisy, które są obowiązujące dla tego rodzaju instytucji.Najlepszym sposobem na przygotowanie się do audytu instytucji finansowej jest aktualizacja plików i rejestracji oraz zgodności z przepisami i przepisami przez cały rok.To łagodzi potrzebę rzucenia się tuż przed audytem, aby wszystko uporządkować.Jeśli tak nie jest, musisz przypisać obowiązki odpowiednim stronom w celu przygotowania do audytu, zebrania materiałów, zaplanowania spotkania z funkcjonariuszami lub kierownictwem instytucji, zaplanuj audyt, a następnie poprosić o dalsze wymagane zapisy.

Każda instytucja finansowa ma pracowników, którzy są odpowiedzialni za niektóre dokumenty i dokumenty, które audytorzy będą przeglądać podczas przeprowadzania kontroli instytucji finansowej.Zazwyczaj w instytucji finansowej jest to zaplecze lub dział operacyjny, który utrzymuje te zapisy, więc wszystko, co audytorzy muszą przeglądać, powinno być w jednym miejscu, jeśli zasady i procedury były przestrzegane przez cały rok.Pracownicy, którzy pracują w tym obszarze, nie będą działać jako nadzorcy uporządkowania wszystkich plików, co oznacza, że przechodząc przez każdy plik, aby upewnić się, że zawiera informacje, które powinien.Mogą być konieczne skontaktowanie się z asystentami, bankierami, doradcami finansowymi lub innymi pracownikami instytucji finansowej w celu uzyskania wszelkich brakujących informacji.

W miarę jak spółka przygotowuje się do audytu instytucji finansowej, zazwyczaj zleceniodawcy lub funkcjonariusze spółki mają spotkanie.Spotkanie zazwyczaj zapewnia im aktualizację statusu na temat tego, jak przygotowana jest firma do audytu.Dyrektorzy lub kierownictwo mogą również odgrywać rolę w przygotowaniu niektórych pracowników w celu zapewnienia, że firma jest gotowa na audyt.

Zazwyczaj audytorzy kontaktują się z instytucją finansową, aby ustalić datę kontroli instytucji finansowej.Następnie instytucja finansowa przygotowuje się do audytu, gdy poznają datę.Jeśli masz przywilej przygotowania do audytu, a następnie zaplanowania daty, wtedy, gdy będziesz gotowy lub blisko gotowy do audytu, musisz skontaktować się z audytorem, aby zaplanować audyt.