金融機関の監査に備えるにはどうすればよいですか？

devention投資会社や銀行などの金融機関は、少なくとも年に1回、金融機関の監査を受けています。監査人は機関に入り、ファイルと記録をレビューして、金融機関がこれらのタイプの機関に適した法律と規制に留まることを保証します。金融機関の監査に備えるための最良の方法は、年間を通じてファイルと記録を最新かつ法律や規制に準拠させることです。これは、すべてを整頓するために監査が発生する直前に急いで行く必要があることを軽減します。そうでない場合は、監査の準備、資料の収集、機関の役員または幹部との会議をスケジュールするための適切な当事者に責任を割り当てる必要があります。

各金融機関には、監査人が金融機関の監査を実施する際にレビューする特定の記録と書類を担当する従業員がいます。通常、金融機関では、これらの記録を維持するのはバックオフィスまたはオペレーション部門であるため、年間を通してポリシーと手順が遵守されている場合、監査人がレビューする必要があるものはすべて1か所にあるべきです。この分野で働く従業員は、すべてのファイルを順番に取得する監督として行動することはありません。つまり、各ファイルを通過するときに、必要な情報が含まれていることを確認します。彼らは、不足している情報を取得するために、アシスタント、銀行家、財務顧問、または金融機関の他の従業員に連絡する必要があるかもしれません。会議は通常、監査のために会社がどの程度準備されているかについてのステータスの更新を提供します。また、校長または幹部は、特定の従業員を微調整して、会社の監査の準備が整うようにステップアップすることに役立つ場合があります。その後、金融機関は、日付を知っていれば監査の準備をします。監査の準備をしてから日付のスケジュールを立てる特権がある場合は、監査の準備ができていないか、監査の準備ができたら、監査人に連絡して監査をスケジュールする必要があります。