Was ist ein ausführender Broker?

Ein ausführender Broker ist eine Art Finanzhändler oder Broker, der für die Abschluss und Bearbeitung einer von einem Kunden eingegebenen Bestellung verantwortlich ist.Im Rahmen des Prozesses werden Makler dieser Art die Reihenfolge bewerten, um sicherzustellen, dass sie den aktuellen Richtlinien und Verfahren entspricht und den Vorschriften übereinstimmt, in denen der Markt, in dem die Bestellung gehandelt wird, festgelegt wird.Erst nachdem der ausführende Broker zufrieden ist, dass die Bestellung angemessen ist, geht er oder sie weiter, um die Bestellung im Namen des Kunden tatsächlich auszuführen und sie für den Handel auf dem Markt zu setzen.

Die Funktion eines ausführenden Brokers unterscheidet sich etwas von der eines Clearing -Brokers.Clearing Broker haben in der Regel eine direkte Interaktion mit Anlegerkunden und verwalten die Prozesse, die sich mit diesen Kunden auf potenzielle Geschäfte einlassen.Im Gegensatz dazu konzentriert sich der ausführende Broker auf das, was passiert, nachdem der Kunde ein bestimmtes Handel zur Ausführung angefordert hat.In diesem Sinne fungiert diese Art von Broker-Dealer als Gatekeeper, der feststellt, ob die Struktur des Ordens den aktuellen Vorschriften entspricht und als legal und für den Handel angemessen angesehen wird.Im Gegensatz zu dem Clearing -Broker, der sich darauf konzentriert, dem Kunden beim Gewinn von Wohlstand zu helfen, befasst sich der ausführende Broker hauptsächlich mit der Einhaltung der Bestellung in Bezug auf die Einhaltung der Rechts- und Marktnormen.

Wenn ein ausführender Broker feststellt, dass eine bestimmte Bestellung nicht den von einem Markt oder Austausch festgelegten Standards entspricht oder in irgendeiner Weise nicht vollständig den Regierungshandelsvorschriften entspricht, wird der Broker die Bestellung ablehnen.In den meisten Fällen bedeutet dies, die abgelehnte Bestellung an den Clearing -Broker sowie die Gründe für die Ablehnung zurückzugeben.Dies bietet dem Clearing -Broker, um das Problem mit dem Kunden zu überdenken, die Bestellung so umzustrukturieren, dass er sowohl den Markt- als auch den staatlichen Standards entspricht und die Ausführung der Ausführung erneut einsetzt.

Die Arbeit des ausführenden Brokers profitiert dem Markt, dem Makler und letztendlich dem Investor.Indem der Makler sich auf die Legalitäten im Zusammenhang mit einer Anordnung konzentriert, schützt er den Markt vor der Beschädigung in irgendeiner Weise, möglicherweise bis hin zur negativen Beeinträchtigung anderer Anleger.Gleichzeitig tragen die Bemühungen des Maklers dazu bei, den Makler vor der Zension von Regierungshandelsbeamten zu schützen und möglicherweise für einen bestimmten Zeitraum die Stellung auf einem Markt zu verlieren.Diese Art von Broker hilft auch dabei, die Anleger daran zu hindern, die Handelsvorschriften unwissentlich zu verstoßen und möglicherweise mit Geldstrafen oder sogar wegen der unangemessenen Anordnung mit Geldstrafen oder sogar Freiheitsstrafen konfrontiert zu sein.