Mik a globális befektetési teljesítmény szabványok?

A Chartered Financial Analyst Institute a Global Investment Perpection Standards -ot (GIP -ket) fejlesztette ki a jelentési iránymutatások és a befektetési vállalkozás jövedelmezőségének szabványosítása érdekében.A CFA Intézet 1999 -ben bevezette ezeket az etikai szabványokat annak biztosítása érdekében, hogy a befektetési vezetők teljes mértékben nyilvánosságra hozzák a különböző országokban a befektetések előadásait.A szabályozás, a teljesítménymérések és a befektetési gyakorlatok különböző országokban eltérőek, de a globális befektetési teljesítmény -előírások világszerte a teljesítmény -bemutatási szabványok sorozatát biztosítják, amelyek lehetővé teszik a cégek számára a globális piacok behatolását.Elemek, amelyeket egy pénzügyi tervező vagy pénzügyi elemző használ a befektetéseket kezelő cég teljesítményinformációinak bemutatására.A GIPS hét szabványt tartalmaz, amelyekkel ezeknek a cégeknek meg kell felelniük.Ezek a szabványok olyan dolgokat tartalmaznak, mint a professzionalizmus, az integritás, az ügyfelek iránti kötelesség és a szorgalom.

Az első globális befektetési teljesítmény -standard a professzionalizmus, amely magas etikát igényel, még akkor is, ha egy kérdést nem írnak írásban.A pénzügyi szakembereknek be kell tartaniuk a számviteli szakmát szabályozó szabályokat, rendeleteket és törvényeket.Ez akkor is érvényes, ha az értékpapír -törvények nem szigorúak.A charter pénzügyi elemzőnek be kell tartania a kódexet és a szabványokat ebben a helyzetben.A befektetési cégek nem szabad cselekedni nem nyilvános információkkal, amelyek befolyásolhatják az állomány értékét.Ezt a bennfentes kereskedelemnek tekintik, amikor egy befektető információkat szerez az eladási vagy vásárláshoz szükséges részvényekről, mielőtt az információ nyilvános ismeretekké válik.

A globális befektetési teljesítmény -szabványok elismerik a bizalmi feladatokat, amelyeket a brókerek az ügyfelek számára.Az ügyfelek érdekeit a cég vagy a bróker érdeke fölé helyezik.Ez magában foglalja az ügyfélnek a befektetési kockázatokkal kapcsolatos tanácsadását és annak biztosítását, hogy a megadott információk pontosak, teljesek és tisztességesek legyenek.A brókerek első kötelessége az ügyféllel szemben.A globális befektetési teljesítmény -előírások megkövetelik a brókerektől, hogy a kijelölt feladataikat a pozícióhoz szükséges készségek és képességek szerint teljesítsék.A brókereknek nem szabad felfedezniük a bizalmas információkat, vagy kárt okozniuk a befektetési vállalkozásnak.A pénzügyi elemzőnek elemeznie kell a befektetéseket és befektetési ajánlásokat kell tennie.Ezeket az ajánlásokat kutatások és bizonyítékok alátámasztják.Ezenkívül az alapvető formátumot és az alapelveket, amelyek az ajánlásokat irányították, az ügyfeleknek és a leendő ügyfeleknek nyilvánosságra kell hozni.Ennek az információnak meg kell különböztetnie a tényeket és a véleményt is.Az ilyen típusú viselkedés befolyásolhatja a CFA Intézet integritását vagy hírnevét.A tagok nem is tévesen mutatják be az intézetben való tagság következményeit.