コンプライアンスリスク管理とは何ですか？

complianceコンプライアンスリスク管理は、多くの場合、1つの概念としてまとめられます。しかし、実際には、コンプライアンスは、企業や企業がその運用に従うリスク管理の一形態です。一般に、コンプライアンスリスク管理は、法律や規制によって大幅に規制されている金融および銀行業界に関連しています。これらのリスクには、従業員の離職、会社の成長、経済、技術が含まれます。これらの各要因は、金融サービス会社、銀行、またはその他の種類のビジネス、およびその情報と製品を危険にさらす可能性があります。コンプライアンスは、ビジネスが運営されているビジネスまたは業界の規則と規制を順守しています。たとえば、監査人は、規則と規制に従って運営されていることを確認するために、定期的に金融サービス事業または銀行に入ります。最初のカテゴリは外力です。2つ目は内部力です。外部要因は、会社が制御できないもので構成されています。ただし、内部の力は、コンプライアンスリスク管理が行われていることを保証するために、企業が制御し、変更できるものです。次に、マネージャーは、これらのリスクを最小限に抑える方法を評価またはリストしたり、それぞれがそれ自体を提示するときにリスクに対処する必要があります。もちろん、これらのリスクの管理は、組織が特定の業界の一部として、組織が内部的に従わなければならない法律と規制を遵守する必要があります。コンプライアンスプログラムをまとめます。第二に、このプログラムを書面にすることです。問題が発生したり、法律や規制が変更されたりして、コンプライアンスプログラムに新しいアイテムを追加する必要があります。リスクマネージャーは、コンプライアンスプログラムを定期的に確認して、変更、追加、または削除が必要かどうかを判断する必要があります。プログラムをまとめて管理する場合、トップリスクのポリシー、手順、コントロールなどのアイテムがプログラムの主な焦点である必要があります。コンプライアンスプログラムは、組織内の全員がビジネスで発生するリスクや状況に対処する方法を正確に知っているように、できるだけ詳細にする必要があります。