Co je to oddělení dodržování předpisů?

Oddělení dodržování předpisů jsou subjekty v rámci makléřské nebo burzy, které se zabývají tím, že se všechny transakce provádějí v rámci příslušných předpisů.Oddělení dodržování předpisů, které jsou také známé jako jednotka pro dodržování předpisů, vezme v úvahu jak vládní standardy, jakož i veškerá předpisy, které jsou vytvořeny a dodržovány v rámci konkrétního makléřství nebo burzy.Obecně oddělení dodržování předpisů zajišťuje, že všechny transakce jsou legální, etické a jsou v nejlepším zájmu zúčastněných klientů.

Pokud jde o makléřství a burzy, které sídlí ve Spojených státech, bude oddělení dodržování předpisů primárně zaměřeno na zajištění toho, aby všechny transakce byly v souladu s předpisy stanovenými Komisí pro cenné papíry a burzy.Úkolem SEC je navrhovat právní předpisy, které řídí veškerou investiční činnost ve Spojených státech.Oddělení dodržování předpisů každého makléřství zajistí, že neexistuje žádný aspekt žádné transakce provedené prostřednictvím firmy, která je jakýmkoli způsobem nezákonná.Zároveň makléřství mohl vypracovat určitá etická předpisy nad rámec základních požadavků SEC.Pokud je obchodní činnost odhalena, což porušuje tyto kodifikované etiky, může být klient zamítnut nebo může být zprostředkovatel, který je v rozporu, přerušen od firmy.

Oddělení dodržování předpisů funguje za účelem zajištění toho, aby fair play probíhala za všech okolností.Spolu s řádným a právním zpracováním objednávek od klientů bude oddělení dodržování předpisů také analyzovat transakce, které se provádějí jménem investičního portfolia firmy.Tento proces může pomoci zajistit, aby neexistovaly žádné otázky týkající se způsobu, jakým se firma rozhodne investovat, a pomáhá poskytovat obvody pro akce makléřů, kteří tyto objednávky provádějí.

Pokud jde o burzy, je také užitečná přítomnost oddělení dodržování předpisů.Vyhodnocením různých incidentů obchodování je možné zajistit, aby byla veškerá činnost prováděna způsobem, který je přijatelný a v rámci pokynů poskytovaných místní jurisdikcí.To může pomoci minimalizovat výskyt takových nespravedlivých praktik, jako je obchodování s zasvěcenci, a také umožnit identifikovat investory, kteří využívají obchodní praktiky, které jsou sporné.V tomto smyslu oddělení dodržování předpisů v rámci dané burzy chrání všechny zúčastněné investory před ztrátou v důsledku nelegálních a neetických praktik ze strany několika.