Cos'è un dipartimento di conformità?

Dipartimenti di conformità sono entità all'interno di una brokeraggio o di una borsa che si occupano di assicurarsi che tutte le transazioni siano condotte entro regolamenti applicabili.Conosciuta anche come unità di conformità, il dipartimento di conformità prenderà conto di entrambi gli standard governativi che si applicano, sia di qualsiasi regolamento creata e seguita all'interno dell'intermediazione specifica o della borsa.In generale, il dipartimento di conformità garantisce che tutte le transazioni siano legali, etiche e siano nel migliore interesse dei clienti coinvolti.

Quando si tratta di broker e scambi di azioni che si basano negli Stati Uniti, il dipartimento di conformità si concentrerà principalmente sull'assicurare che tutte le transazioni siano in linea con i regolamenti stabiliti dalla Commissione per i titoli e gli scambi.È il compito della SEC elaborare la legislazione che governa tutte le attività di investimento all'interno degli Stati Uniti.Il dipartimento di conformità di ogni intermediazione assicurerà che non vi sia alcun aspetto di alcuna transazione condotta attraverso l'impresa illegale in alcun modo.Allo stesso tempo, l'intermediazione potrebbe aver redatto alcune normative etiche al di sopra e al di là dei requisiti SEC di base.Se si scopre che l'attività di trading che viola quei etiche codificate, allora un cliente può essere respinto o un broker che è in violazione può essere interrotto dall'impresa.

Il dipartimento di conformità funziona allo scopo di garantire che il fair play abbia sempre luogo.Insieme all'elaborazione ordinata e legale degli ordini da parte dei clienti, il dipartimento di conformità analizzerà anche le transazioni effettuate per conto del portafoglio di investimenti dell'azienda.Questo processo può aiutare a garantire che non ci sono domande sul modo in cui l'impresa sceglie di effettuare investimenti e aiuta a fornire perimetri per le azioni dei broker che eseguono tali ordini.

Quando si tratta di scambi di scorta, anche la presenza di un dipartimento di conformità è utile.Valutando varie incidenze del trading, è possibile garantire che tutte le attività siano condotte in modo accettabile e all'interno delle linee guida fornite dalla giurisdizione locale.Ciò può aiutare a ridurre al minimo l'incidenza di pratiche ingiuste come l'insider trading, oltre a consentire di identificare gli investitori che impiegano pratiche commerciali discutibili.In questo senso, il dipartimento di conformità all'interno di una determinata borsa protegge tutti gli investitori partecipanti dal sostenere una perdita dovuta a pratiche illegali e non etiche da parte di alcuni.