コンプライアンス部門とは何ですか？

complianceコンプライアンス部門は、すべての取引が適用される規制内で実施されることを確認することに関係する証券会社または証券取引所内のエンティティです。コンプライアンスユニットとしても知られているコンプライアンス部門は、適用される政府基準の両方と、特定の証券会社または証券取引所内で作成および追跡される規制の両方を考慮します。一般に、コンプライアンス部門は、すべての取引が合法で、倫理的であり、関係するクライアントの最善の利益をもたらすことを保証します。complaint米国に拠点を置く証券取引および証券取引所に関しては、コンプライアンス部門は主に、すべての取引が証券取引委員会によって定められた規制に沿っていることを確認することに焦点を当てます。米国内のすべての投資活動を管理する法律を草案するのは、SECの課題です。各証券会社のコンプライアンス部門は、いかなる方法でも違法である企業を通じて行われた取引の側面がないことを確認します。同時に、証券会社は、基本的なSEC要件を超えて特定の倫理規制を起草した可能性があります。それらの成文化された倫理に違反する取引活動が明らかにされている場合、クライアントが拒否されるか、違反しているブローカーが会社から切断される可能性があります。Complianceコンプライアンス部門は、フェアプレイが常に行われることを保証する目的で機能します。クライアントからの注文の整然と法的処理に加えて、コンプライアンス部門は、企業の投資ポートフォリオに代わって行われた取引も分析します。このプロセスは、会社が投資を選択する方法について疑問がないことを保証するのに役立ち、それらの注文を実行するブローカーの行動に境界線を提供するのに役立ちます。証券取引所に関しては、コンプライアンス部門の存在も役立ちます。取引のさまざまな発生率を評価することにより、すべての活動が受け入れられる方法で、地元の管轄区域によって提供されるガイドライン内で実施されるようにすることができます。これは、インサイダー取引などの不公平な慣行の発生率を最小限に抑え、疑わしい取引慣行を採用している投資家を特定できるようにするのに役立ちます。この意味で、特定の証券取引所内のコンプライアンス部門は、少数の違法で非倫理的な慣行のために、すべての参加投資家が損失を被ることから保護しています。