Τι είναι η δέουσα επιμέλεια του ταμείου κινδύνου;

Η δέουσα επιμέλεια του Ταμείου Hedge είναι μια διερευνητική διαδικασία που χρησιμοποιείται από τους επενδυτές για τον προσδιορισμό της σταθερότητας και της νομιμότητας ενός ταμείου πριν από την πραγματοποίηση μιας επένδυσης.Απαιτεί από τους διαχειριστές ενός ταμείου να απαντούν σε ερωτήσεις και να παράγουν τεκμηρίωση σε ένα ευρύ φάσμα διαχειριστικών και επιχειρησιακών θεμάτων.Οι αγοραστές αμοιβαίων κεφαλαίων κινδύνου είναι συνήθως σημαντικοί θεσμοί, πανεπιστημιακά δοχεία και συνταξιοδοτικά ταμεία, τα οποία συχνά διαπράττουν χρήματα που τους ανατέθηκαν από λιγότερο εξελιγμένα κόμματα.Η διερευνητική διαδικασία της δέουσας επιμέλεια προστατεύει αυτά τα θεσμικά όργανα, δείχνοντας ότι ασκούσαν το υψηλότερο καθήκον φροντίδας και καταβάλλουν κάθε εύλογη προσπάθεια για τον προσδιορισμό της καταλληλότητας της επένδυσης.Παρουσιάζει ένα πρότυπο φροντίδας που πρέπει να συναντηθεί ένας αγοραστής για να αποδείξει ότι κατέβαλε κάθε δυνατή προσπάθεια για να καθορίσει τη νομιμότητα μιας συναλλαγής πωλήσεων.Οι οργανισμοί εποπτείας, οι πωλητές, οι λογιστές και οι νομικοί επαγγελματίες σε πολλές βιομηχανίες με κοινούς τύπους συναλλαγών αναπτύσσουν τυποποιημένες λίστες ελέγχου δέουσας επιμέλειας που μπορούν να χρησιμοποιηθούν από οποιονδήποτε αγοραστή για να τον εκπαιδεύσουν για τα είδη των πληροφοριών που πρέπει να αναζητήσουν και να βεβαιωθούν ότι τίποτα δεν ξεχάστηκε.Στον χρηματοπιστωτικό κλάδο υπάρχει μια τυποποιημένη διαδικασία για τη διεξαγωγή της δέουσας επιμέλειας αμοιβαίων κεφαλαίων αντιστάθμισης κινδύνου.Τα αμοιβαία κεφάλαια κινδύνου δεν ρυθμίζονται με τον ίδιο τρόπο όπως τα συνηθισμένα αποθέματα, τα ομόλογα ή τα αμοιβαία κεφάλαια που πωλούνται απευθείας στο κοινό.Μόνο ένας συγκεκριμένος τύπος μεγάλου θεσμού ή πλούσιου ατομικού αγοραστή είναι σε θέση να επενδύσει σε ένα hedge fund.Αυτοί οι τύποι επενδυτών θεωρούνται από τους ρυθμιστικούς οργανισμούς ότι είναι πιο εξελιγμένοι και ικανοί να κάνουν τη δική τους εξέταση επενδύσεων χωρίς να χρειάζεται οι ίδιοι νόμοι που προστατεύουν τους απλούς καταναλωτές.Είναι συνήθως ο μόνος τρόπος για έναν επενδυτή να καθορίσει τη νομιμότητα της επένδυσης λόγω της έλλειψης κανονιστικών απαιτήσεων γνωστοποίησης που ισχύουν για αυτό το είδος του ταμείου.Οι λίστες ελέγχου της δέουσας επιμέλειας και τα ερωτηματολόγια για τις συναλλαγές αμοιβαίων κεφαλαίων κινδύνου που ζητούν τυποποιημένες πληροφορίες και έγγραφα είναι συνήθως εύκολο να βρεθούν.

Το αμοιβαίο κεφάλαιο αντιστάθμισης Η δέουσα επιμέλεια θα πρέπει να απαιτεί από το Αμοιβαίο Κεφάλαιο να παράγει ορισμένα έγγραφα, όπως τα υλικά μάρκετινγκ του Αμοιβαίου Κεφαλαίου, οι ελεγμένες οικονομικές καταστάσεις και η κατανομή τουυπό διαχείριση περιουσιακών στοιχείων.Θα πρέπει επίσης να απαιτεί από τους διαχειριστές του Αμοιβαίου Κεφαλαίου να απαντήσουν σε ορισμένες ερωτήσεις σχετικά με τη βιωσιμότητά του, όπως η επενδυτική στρατηγική, οι ιστορικές αποδόσεις, οι όροι του κεφαλαίου και οι κανονιστικές εγγραφές.Οι διαχειριστές των αμοιβαίων κεφαλαίων θα πρέπει επίσης να ελέγχουν και να παρέχουν προσωπικές πληροφορίες που βεβαιώνουν την εμπειρία τους, την αίσθηση, τη φήμη, την προσωπική σταθερότητα και τις σχέσεις ή τις συγκρούσεις.Αυτά τα παραδείγματα είναι επεξηγηματικά και όχι εξαντλητικά και ένας πλήρης κατάλογος ελέγχου δέουσας επιμέλειας περιέχει πολλά περισσότερα στοιχεία κάτω από αυτές τις ευρείες κατηγορίες.