Mit csinál egy hordozó bróker?
A hordozó bróker egy másik bróker nevében kezeli a tranzakciókat a szolgáltatási díj ellenében.Számos oka van a hordozó bróker használatának, ideértve az időkorlátozásokat, a korlátozott pénzeszközöket az irodai műveletekhez vagy az adott piacon végzett tapasztalathoz.Az ilyen pénzügyi kapcsolatok szerződéses megállapodásokat igényelnek, hogy mindkét fél megértse felelősségét.Általában regisztrálni kell egy adott pénzügyi piacon, és lehet, hogy meg kell felelniük más szabályozási követelményeknek.Ezek védik ügyfeleik érdekeit.
A brókerek rendkívül elfoglaltak lehetnek, és több megrendeléssel járhatnak, mint amennyit kényelmesen teljesíthetnek.Átadhatnak néhányat egy hordozó brókernek, hogy időben kitöltsék őket, és egy tapasztalt bróker szolgáltatásait is felhasználhatják, ha van egy olyan piacon, amelyben nem ismerik túlzottan a legjobb ajánlatot.egy ügyfél.Az új brókercégek kihasználhatják a szállító brókerrel kötött szerződést, hogy megtakarítsák az irodai költségeket azáltal, hogy ezeket szerződést kötik és az ügyfélkapcsolatokra összpontosítanak.készlet vagy készpénz a kéznél.Ezenkívül kezeli az elszámolást, ügyelve arra, hogy a pénzügyi tranzakciók zökkenőmentesen működjenek.Ezeknek a back office tevékenységeknek nagy csoportja szükséges, képzett és tapasztalt alkalmazottak, akik esetleg nem állnak rendelkezésre minden brókernél, különösen a piacra belépőknél.A hátsó iroda felállítása meglehetősen drága lehet, míg a hordozó bróker felvétele elérhető egy új cégtől.
A bróker ügyfelei információt kérhetnek a szerződéses megállapodásokról, amelyek esetleg egy hordtáskmány -brókerrel rendelkeznek, hogy kezeljenek néhány vagy az összes ügyletet.Ezek a megállapodások tartalmaznak konkrét feltételeket az összeférhetetlenségekkel kapcsolatos aggodalmak kezelésére;A brókerek például nem hajthatják végre azokat az ügyleteket, amelyek előnyben részesítik őket és károsíthatják ügyfeleiket.Ez kiterjed egy hordozó brókerre, amely nem tud olyan tevékenységeket folytatni, mint például egy másik ügyfél vagy önmagában történő kereskedelem megtartása.Képesnek kell lenniük arra, hogy információt nyújtsanak a kereskedelemről és az ügyfelekről az ellenőrzés céljából.Ez magában foglalhatja a szerződések nyilvántartásait és a jogi kapcsolataik igazolására vonatkozó megállapodások és a törvényben működő vállalkozás igazolását.A jogsértés esetén a brókereket és az alkalmazottak bírságot bírságolhatnak, és más büntetéseket, például a börtönidőt, figyelembe lehet venni.