Apa yang dilakukan oleh broker pembawa?

Pialang tercatat menangani transaksi atas nama broker lain dengan imbalan biaya layanan.Ada sejumlah alasan untuk menggunakan broker pengangkut, termasuk pembatasan waktu, dana terbatas untuk operasi back office, atau kurang pengalaman di pasar tertentu.Hubungan keuangan semacam itu membutuhkan perjanjian kontrak sehingga kedua belah pihak memahami tanggung jawab mereka.Mereka biasanya perlu didaftarkan dengan pasar keuangan tertentu dan mungkin perlu memenuhi persyaratan peraturan lainnya.Ini melindungi kepentingan klien mereka masing -masing.

Pialang bisa sangat sibuk, dan mungkin berakhir dengan lebih banyak pesanan daripada yang dapat diisi dengan nyaman.Mereka dapat meneruskan beberapa pialang pengangkut untuk membuat mereka diisi tepat waktu, dan juga dapat menggunakan layanan broker berpengalaman jika mereka memiliki pesanan di pasar yang tidak terlalu akrab, untuk mendapatkan penawaran terbaik untukseorang klien.Perusahaan pialang baru dapat memanfaatkan kontrak dengan broker jinjing untuk menghemat biaya kantor dengan mengontraknya dan fokus pada hubungan klien.

Selain melaksanakan perdagangan, broker pembawa dapat menyimpan dan memperbarui informasi serta mempertahankan cadangansaham atau uang tunai.Ini juga menangani izin, memastikan transaksi keuangan berjalan dengan lancar.Kegiatan back office ini dapat membutuhkan tim besar anggota staf yang terampil dan berpengalaman yang mungkin tidak tersedia di semua broker, terutama yang baru saja memasuki pasar.Menyiapkan kantor belakang bisa sangat mahal, sambil merekrut broker jinjing berada dalam jangkauan perusahaan baru.

Klien dari broker dapat meminta informasi tentang perjanjian kontrak yang mungkin dimilikinya dengan broker pengangkut untuk menangani sebagian atau semua perdagangan.Perjanjian -perjanjian ini mencakup persyaratan khusus untuk mengatasi masalah tentang konflik kepentingan;Pialang tidak dapat, misalnya, melaksanakan perdagangan yang menguntungkan mereka dan membahayakan klien mereka.Ini meluas ke broker pengangkut, yang tidak dapat terlibat dalam kegiatan seperti menahan perdagangan untuk memberi manfaat bagi klien lain atau dirinya sendiri.

Pengawasan peraturan atas pialang, pedagang, dan peserta lain di pasar saham termasuk audit dari broker membawa.Mereka harus dapat memberikan informasi tentang perdagangan dan klien mereka untuk diperiksa.Ini dapat mencakup catatan kontrak dan perjanjian untuk menunjukkan hubungan hukum mereka dan memberikan bukti bahwa perusahaan beroperasi dalam undang -undang.Jika terjadi pelanggaran, broker dan karyawan dapat didenda dan hukuman lainnya, seperti waktu penjara, dapat dipertimbangkan.