Một nhà môi giới mang theo làm gì?

Một nhà môi giới thực hiện xử lý các giao dịch thay mặt cho một nhà môi giới khác để đổi lấy phí dịch vụ.Có một số lý do để sử dụng một nhà môi giới mang theo, bao gồm các hạn chế về thời gian, tiền hạn chế cho các hoạt động văn phòng hoặc thiếu kinh nghiệm trong một thị trường nhất định.Các mối quan hệ tài chính như vậy đòi hỏi các thỏa thuận hợp đồng để cả hai bên hiểu trách nhiệm của họ.Họ thường cần phải được đăng ký với một thị trường tài chính nhất định và có thể cần phải đáp ứng các yêu cầu quy định khác.Những điều này bảo vệ lợi ích của các khách hàng tương ứng của họ.Họ có thể chuyển một số cho một nhà môi giới mang theo để đưa họ vào một cách kịp thời và cũng có thể sử dụng các dịch vụ của một nhà môi giới có kinh nghiệm nếu họ có đơn đặt hàng trong một thị trường mà họ không quá quen thuộc, để có được thỏa thuận tốt nhất chomột khách hàng.Các công ty môi giới mới có thể tận dụng hợp đồng với một nhà môi giới mang theo để tiết kiệm chi phí văn phòng bằng cách ký hợp đồng với các mối quan hệ khách hàng. Ngoài việc thực hiện giao dịch, nhà môi giới mang theo có thể giữ và cập nhật thông tin cũng như duy trì dự trữcổ phiếu hoặc tiền mặt trên tay.Nó cũng xử lý giải phóng mặt bằng, đảm bảo các giao dịch tài chính chạy trơn tru.Những hoạt động văn phòng ủng hộ này có thể yêu cầu một nhóm lớn các nhân viên có kinh nghiệm và có kinh nghiệm có thể không có sẵn ở tất cả các công ty môi giới, đặc biệt là những người chỉ tham gia vào thị trường.Thiết lập một văn phòng back có thể rất tốn kém, trong khi việc thuê một nhà môi giới mang theo trong tầm tay của một công ty mới. Khách hàng của một nhà môi giới có thể yêu cầu thông tin về các thỏa thuận hợp đồng mà nó có thể có với một nhà môi giới mang theo để xử lý một số hoặc tất cả các giao dịch.Các thỏa thuận này bao gồm các điều khoản cụ thể để giải quyết các mối quan tâm về xung đột lợi ích;Các nhà môi giới không thể, ví dụ, thực hiện các giao dịch có lợi cho họ và gây hại cho khách hàng của họ.Điều này mở rộng cho một nhà môi giới mang theo, có thể tham gia vào các hoạt động như giữ lại giao dịch để mang lại lợi ích cho khách hàng khác hoặc chính nó.Họ cần có khả năng cung cấp thông tin về giao dịch và khách hàng của họ để kiểm tra.Điều này có thể bao gồm các hồ sơ về các hợp đồng và thỏa thuận để chứng minh các mối quan hệ pháp lý của họ và cung cấp bằng chứng mà công ty đang hoạt động trong luật pháp.Trong trường hợp vi phạm, các công ty môi giới và nhân viên có thể bị phạt và các hình phạt khác, như thời gian ngồi tù, có thể được xem xét.