Ano ang Series 65?

Ang Serye 65 ay isang pagsusuri na ibinigay sa mga tagapayo sa pamumuhunan na, kung pumasa sila, kwalipikado silang magbigay ng payo at serbisyo sa pamumuhunan sa publiko para sa isang bayad.Ang opisyal na pamagat nito ay ang Uniform Investment Adviser Law Examination.Ang mga pagsusuri na ito, na binuo ng North American Securities Administrators Association (NASAA) at ginagamit sa Estados Unidos at ilang iba pang mga bansa, ay pinangangasiwaan ng Financial Industry Regulatory Authority (FINRA).

Ang Serye 65 na pagsusuri ay binubuo ng 140 mga katanungan, kung saan ang 130 ay may halaga patungo sa matagumpay na pagpasa ng pagsubok at 10 ay walang halaga patungo sa pagpasa sa pagsubok.Ang 10 labis na mga katanungan ay halo -halong at hindi nakikilala sa iba pang mga katanungan.Ang mga kandidato ay inilaan hanggang sa 180 minuto upang makumpleto ang pagsubok.Ang isang matagumpay na kandidato ay sasagutin ng hindi bababa sa 94 na mga katanungan nang tama sa 130 na mga marka ng marka, na nagbubunga ng isang marka ng hindi bababa sa 72 porsyento na tama.Ang isang hindi matagumpay na kandidato ay pinapayagan na mag-aplay sa retest pagkatapos ng 30-araw na paghihintay.

Para sa bawat pagsusuri, ang mga katanungan ay napili mula sa isang pool ng mga posibleng katanungan na na-rate para sa parehong nilalaman at kahirapan.Ang mga pagsusuri ay pinagsama upang makagawa ng katumbas na mga pagsubok na may parehong antas ng kahirapan, anuman ang mga tiyak na katanungan na naglalaman nito.Sakop ng mga tanong ang isang malawak na hanay ng mga paksa, kabilang ang mga etika, regulasyon sa seguridad, mga uri ng mga seguridad at mga pagpipilian sa pangangalakal.Ang mga katanungan ay na -update taun -taon upang isama ang mga pagbabago sa regulasyon at pag -update.

Ang isang pamumuhunan o firm ng broker ay maaaring mag -aplay sa ngalan ng isang kandidato para sa taong iyon na kumuha ng pagsusuri, o ang isang indibidwal ay maaaring mag -aplay nang direkta.Hindi kinakailangan ang isang sponsor para sa pagsusuri sa Series 65.Ang mga pagsusuri na nakabase sa computer ay regular na inaalok sa mga sentro ng pagsubok sa buong Estados Unidos at sa maraming iba pang mga bansa.Matapos maproseso ang isang aplikasyon, bibigyan ng abiso ang kandidato ng isang 120-araw na window kung saan dapat niyang gawin ang pagsusuri.Iar).Matapos maipasa ang pagsusuri, ang indibidwal ay dapat mag -aplay sa estado o rehiyon para sa paglilisensya.Bilang karagdagan sa pagsusuri, ang mga gobyerno kung minsan ay nangangailangan ng isang background check o bonding bago kwalipikado ang isang indibidwal na lisensyado.Ang pagsusuri sa batas ng estado, ang mga pamantayan ay hindi kinakailangan din na kumuha ng serye 65 na pagsusuri sa karamihan sa mga pangyayari.Depende sa mga regulasyon ng isang indibidwal na lokal, ang isang tao na may hawak na sertipikasyon bilang isang chartered financial analyst, sertipikadong tagaplano ng pinansiyal, personal na espesyalista sa pananalapi o tagapayo ng pamumuhunan ng chartered ay maaaring maging kwalipikado para sa paglilisensya nang hindi nakumpleto ang isang pagsusuri sa Serye 65.Kahit na sa isa sa mga propesyonal na pagtatalaga na ito, dapat pa ring sumunod ang tao sa lahat ng iba pang mga kinakailangan sa paglilisensya.