Sê -ri 65 là gì?

Sê -ri 65 là một kỳ thi được trao cho các cố vấn đầu tư rằng, nếu họ vượt qua, đủ điều kiện để cung cấp lời khuyên và dịch vụ đầu tư cho công chúng với một khoản phí.Tiêu đề chính thức của nó là kỳ thi luật cố vấn đầu tư thống nhất.Các kỳ thi này, được phát triển bởi Hiệp hội Quản trị Chứng khoán Bắc Mỹ (NASAA) và được sử dụng ở Hoa Kỳ và một số quốc gia khác, được quản lý bởi Cơ quan quản lý ngành tài chính (FINRA)., trong đó 130 có giá trị đối với việc vượt qua bài kiểm tra thành công và 10 không có giá trị để vượt qua bài kiểm tra.10 câu hỏi thặng dư được trộn lẫn và không thể phân biệt với các câu hỏi khác.Các ứng viên được phân bổ tối đa 180 phút để hoàn thành bài kiểm tra.Một ứng cử viên thành công sẽ trả lời chính xác ít nhất 94 câu hỏi của 130 câu hỏi ghi điểm, mang lại số điểm ít nhất 72 phần trăm chính xác.Một ứng cử viên không thành công được phép nộp đơn để kiểm tra lại sau thời gian chờ đợi 30 ngày. Đối với mỗi lần kiểm tra, các câu hỏi được chọn từ một nhóm các câu hỏi có thể được đánh giá cho cả nội dung và khó khăn.Các kỳ thi được biên soạn để tạo ra các bài kiểm tra tương đương với cùng mức độ khó, bất kể các câu hỏi cụ thể mà chúng chứa.Các câu hỏi bao gồm một loạt các chủ đề, bao gồm đạo đức, quy định về chứng khoán, các loại chứng khoán và lựa chọn giao dịch.Các câu hỏi được cập nhật hàng năm để kết hợp các thay đổi và cập nhật theo quy định.Một công ty đầu tư hoặc môi giới có thể áp dụng thay mặt cho một ứng cử viên cho người đó tham gia kỳ thi, hoặc một cá nhân có thể áp dụng trực tiếp.Một nhà tài trợ là không cần thiết cho kỳ thi Series 65.Các kỳ thi dựa trên máy tính được cung cấp thường xuyên tại các trung tâm thử nghiệm trên khắp Hoa Kỳ và ở một số quốc gia khác.Sau khi một ứng dụng đã được xử lý, ứng viên sẽ được thông báo về cửa sổ 120 ngày trong đó anh ta hoặc cô ta phải tham gia kỳ thi.Iar).Sau khi vượt qua kỳ thi, cá nhân phải áp dụng cho tiểu bang hoặc khu vực để cấp phép.Ngoài việc kiểm tra, đôi khi các chính phủ yêu cầu kiểm tra lý lịch hoặc liên kết trước khi đủ điều kiện cho một cá nhân được cấp phép.Kiểm tra luật tiểu bang, các tiêu chí cũng không bắt buộc phải thực hiện kỳ thi Series 65 trong hầu hết các trường hợp.Tùy thuộc vào các quy định của một địa phương cá nhân, một người giữ chứng nhận là nhà phân tích tài chính được điều lệ, người lập kế hoạch tài chính được chứng nhận, chuyên gia tài chính cá nhân hoặc cố vấn đầu tư điều lệ có thể có thể đủ điều kiện cấp phép mà không cần hoàn thành kỳ thi Series 65.Ngay cả với một trong những chỉ định chuyên nghiệp này, người đó vẫn phải tuân thủ tất cả các yêu cầu cấp phép khác.