Τι είναι ένας ρυθμιστικός οργανισμός;

Οι ρυθμιστικοί οργανισμοί είναι οργανισμοί που κατηγορούνται για τη διαδικασία εποπτείας των διαδικασιών και των διαδικασιών που χρησιμοποιούνται στη λειτουργία μιας δεδομένης βιομηχανίας.Σε πολλές περιπτώσεις, ο ρυθμιστικός οργανισμός είναι ένα τμήμα ή διαίρεση κυβερνητικής οντότητας και επικεντρώνεται στον καθορισμό και την επιβολή των προτύπων που υπαγορεύονται από το νόμο όσον αφορά τα εμπορικά ζητήματα.Υπάρχουν επίσης ρυθμιστικές αρχές που δημιουργούνται και διατηρούνται σε ορισμένες βιομηχανίες που δεν έχουν καμία σχέση με οποιαδήποτε κυβερνητική οντότητα, αλλά χρησιμεύουν ως οθόνες ανήθικης δραστηριότητας εντός αυτού του κλάδου.

Το πιο συνηθισμένο μοντέλο για μια ρυθμιστική υπηρεσία είναι ως κυβερνητική υπηρεσία που είναι υπεύθυνη για τη δημιουργία κανόνων και κανονισμών που είναι σύμφωνοι με τους νόμους της γης και έχουν συγκεκριμένη εφαρμογή σε έναν δεδομένο τύπο δραστηριότητας.Για παράδειγμα, ένα ρυθμιστικό σώμα αυτού του τύπου μπορεί να επιβλέπει τις επενδύσεις που περιλαμβάνουν την αγορά και την πώληση μετοχών, ομολόγων και άλλων τίτλων.Στο πλαίσιο των καθηκόντων του, ο οργανισμός σχεδιάζει κανονισμούς που ισχύουν τόσο για τον αγοραστή όσο και για τον πωλητή, καθώς και για οποιονδήποτε πράκτορα ή ενδιάμεσο που βοηθά σε οποιαδήποτε συναλλαγή ασφαλείας.Στις περισσότερες χώρες, ο ίδιος οργανισμός θα είχε ευρείες εξουσίες που επιτρέπουν στην οντότητα να διερευνήσει οποιαδήποτε συναλλαγή ή σειρά συναλλαγών που φαίνεται να παραβιάζουν τους κανονισμούς αυτούς και επομένως τους νόμους της γης.

Το πεδίο εφαρμογής των κανονισμών που καθορίζεται από μια δεδομένη ρυθμιστική υπηρεσία θα ισχύει συνήθως για κάθε πτυχή μιας διαδικασίας συναλλαγής και έχουν σχεδιαστεί για να προστατεύουν τα συμφέροντα τόσο του αγοραστή όσο και του πωλητή.Για το λόγο αυτό, οι κανονισμοί αυτοί συχνά θα είναι δομημένοι για να εξασφαλίσουν ότι υπάρχει πλήρης διαφάνεια ανά πάσα στιγμή.Αυτό δημιουργεί ένα περιβάλλον όπου και τα δύο μέρη της συναλλαγής υποχρεούνται να προβούν σε πλήρη αποκάλυψη σχετικά με οποιεσδήποτε πληροφορίες που θα μπορούσαν να έχουν αντίκτυπο σε αυτή τη συναλλαγή. Επιπλέον, ένας ρυθμιστικός οργανισμός θα καθορίσει επίσης τα προσόντα για την εισαγωγή μιας τέτοιας συναλλαγής.Αυτό σημαίνει ότι, εκτός εάν τόσο ο αγοραστής όσο και ο πωλητής μπορούν να συμμορφωθούν με αυτά τα προσόντα, ενδέχεται να μην συνεργαστούν μαζί.Οι κανονισμοί αυτού του τύπου συμβάλλουν στην αποφυγή καταστάσεων που θα μπορούσαν τελικά να απειλήσουν τη σταθερότητα μιας συγκεκριμένης βιομηχανίας ή την οικονομία του έθνους στο σύνολό του.Για παράδειγμα, ένας επενδυτής πρέπει να έχει ένα ορισμένο ποσό περιουσιακών στοιχείων για να συμμετάσχει σε ορισμένες επενδυτικές ευκαιρίες.Ταυτόχρονα, οι επιχειρήσεις που εκδίδουν μετοχές μετοχών πρέπει να πληρούν συγκεκριμένα κριτήρια προκειμένου να εκδοθούν έως και συγκεκριμένο αριθμό μετοχών.

Οι ρυθμιστικοί οργανισμοί δεν δημιουργούνται μόνο για την παρακολούθηση του πεδίου εφαρμογής και της δομής των χρηματοπιστωτικών συναλλαγών.Σε πολλές χώρες, υπάρχει συχνά μια ρυθμιστική υπηρεσία που θέτει πρότυπα για την καθαρότητα των τροφίμων, τη χορήγηση αδειών για τα ναρκωτικά για χρήση από το ιατρικό επάγγελμα και ακόμη και την παρακολούθηση των επιχειρήσεων και τον αντίκτυπό τους στις δραστηριότητές τους στο περιβάλλον.Δεν είναι ασυνήθιστο για αυτούς τους οργανισμούς να έχουν επίσης την εξουσία να επιβάλλουν πρόστιμα για παραβιάσεις των σημερινών κανονισμών, καθώς και να ξεκινήσουν νομικές ενέργειες όταν και ανάλογα με τις ανάγκες.