Mi az a szabályozó ügynökség?
A szabályozó ügynökségek azok a szervezetek, amelyek feladata az adott iparág funkciójában alkalmazott folyamatok és eljárások felügyelete.Sok esetben a Szabályozó Ügynökség egy kormányzati szervezet osztálya vagy osztálya, és a törvény által a kereskedelmi kérdésekkel kapcsolatos törvény által diktált szabványok meghatározására és érvényesítésére összpontosít.Vannak olyan szabályozó hatóságok is, amelyeket bizonyos iparágakban hoznak létre és tartanak fenn, amelyeknek nincs kapcsolatban semmilyen kormányzati szervezetkel, de az iparág etikátlan tevékenységének monitoraként szolgálnak.
A szabályozó ügynökség leggyakoribb modellje egy olyan kormányzati ügynökség, amely felelős a földterület törvényeivel összhangban álló szabályok és rendeletek létrehozásáért, és konkrét alkalmazást igényel egy adott típusú tevékenységre.Például egy ilyen típusú szabályozó testület felügyelheti azokat a beruházásokat, amelyek magukban foglalják a részvények, kötvények és egyéb értékpapírok vásárlását és eladását.Feladatának részeként az ügynökség olyan rendeleteket készít, amelyek mind a vevőre, mind az eladóra vonatkoznak, valamint bármely ügynök vagy közvetítő, amely elősegíti a biztonsági tranzakciókban.A legtöbb országban ugyanazon ügynökség széles hatalma lenne, amely lehetővé teszi a szervezet számára, hogy kivizsgálja azokat a tranzakciókat vagy tranzakciók sorozatát, amelyek úgy tűnik, hogy megsértik ezeket a rendeleteket, és így a föld törvényeit.
Az adott szabályozó ügynökség által megállapított rendeletek hatálya általában a tranzakciós eljárás minden szempontjára vonatkozik, és célja, hogy megvédje mind a vevő, mind az eladó érdekeit.Ezért ezeket a rendeleteket gyakran felépítik annak biztosítása érdekében, hogy mindenkor teljes átláthatóság legyen.Ez olyan környezetet teremt, amelyben a tranzakció mindkét fele köteles teljes nyilvánosságra hozatalt tenni minden olyan információt illetően, amely hatással lehet erre a tranzakcióra.Ez azt jelenti, hogy hacsak a vevő és az eladó nem tudja megfelelni ezeket a képesítéseket, akkor nem feltétlenül folytatják az üzletet.Az ilyen típusú rendeletek segítenek elkerülni azokat a helyzeteket, amelyek végső soron veszélyeztethetik az adott iparág stabilitását, vagy a nemzet egész gazdaságát.Például egy befektetőnek bizonyos összegű eszközökkel kell rendelkeznie ahhoz, hogy részt vegyen bizonyos befektetési lehetőségekben.Ugyanakkor azoknak a vállalkozásoknak, amelyek a részvények részvényeit bocsátják ki, meg kell felelniük a konkrét kritériumoknak, hogy akár egy meghatározott számú részvényt kiadhassanak.
A szabályozó ügynökségeket nemcsak a pénzügyi tranzakciók hatályának és felépítésének figyelemmel kísérésére hozták létre.Sok országban gyakran létezik egy olyan szabályozó ügynökség, amely előírja az élelmiszerek tisztaságára vonatkozó szabványokat, a gyógyszerek engedélyezését az orvosi szakma számára, sőt a vállalkozások nyomon követését és működésének a környezetre gyakorolt hatását.Nem szokatlan, hogy ezek az ügynökségek szintén jogosultak bírságot szabni a jelenlegi rendeletek megsértése miatt, és ha szükséges és szükség esetén kezdeményeznek jogi intézkedéseket.