Ano ang isang ahensya ng regulasyon?

Ang mga ahensya ng regulasyon ay mga organisasyon na sisingilin sa proseso ng pangangasiwa ng mga proseso at pamamaraan na ginagamit sa pag -andar ng isang naibigay na industriya.Sa maraming mga kaso, ang ahensya ng regulasyon ay isang departamento o dibisyon ng isang entity ng gobyerno, at nakatuon sa pagtatakda at pagpapatupad ng mga pamantayang idinidikta ng batas patungkol sa mga isyu sa kalakalan.Mayroon ding mga awtoridad sa regulasyon na nilikha at pinapanatili sa loob ng ilang mga industriya na walang koneksyon sa anumang nilalang ng gobyerno, ngunit nagsisilbing monitor ng hindi etikal na aktibidad sa loob ng industriya na iyon.

Ang pinaka -karaniwang modelo para sa isang ahensya ng regulasyon ay bilang isang ahensya ng gobyerno na may pananagutan sa paglikha ng mga patakaran at regulasyon na naaayon sa mga batas ng lupa, at may tiyak na aplikasyon sa isang naibigay na uri ng aktibidad.Halimbawa, ang isang regulasyon na katawan ng ganitong uri ay maaaring pangasiwaan ang mga pamumuhunan na nagsasangkot sa pagbili at pagbebenta ng mga stock, bono, at iba pang mga seguridad.Bilang bahagi ng mga tungkulin nito, ang mga regulasyon ng ahensya ay nag -aaplay sa parehong mamimili at nagbebenta, pati na rin ang anumang ahente o tagapamagitan na tumutulong sa anumang transaksyon sa seguridad.Sa karamihan ng mga bansa, ang parehong ahensya na ito ay magkakaroon ng malawak na kapangyarihan na nagpapahintulot sa nilalang na mag -imbestiga sa anumang transaksyon o serye ng mga transaksyon na tila paglabag sa mga regulasyong iyon, at sa gayon ang mga batas ng lupain.

Ang saklaw ng mga regulasyon na inilatag ng isang naibigay na ahensya ng regulasyon ay karaniwang mailalapat sa bawat aspeto ng isang proseso ng transaksyon, at idinisenyo upang maprotektahan ang pinakamahusay na interes ng parehong bumibili at nagbebenta.Para sa kadahilanang ito, ang mga regulasyong iyon ay madalas na nakabalangkas upang matiyak na may kumpletong transparency sa lahat ng oras.Lumilikha ito ng isang kapaligiran kung saan ang parehong partido sa transaksyon ay obligadong gumawa ng buong pagsisiwalat tungkol sa anumang impormasyon na maaaring magkaroon ng epekto sa transaksyon na iyon.

Bilang karagdagan, ang isang ahensya ng regulasyon ay tukuyin din ang mga kwalipikasyon para sa pagpasok sa naturang transaksyon.Nangangahulugan ito na maliban kung ang parehong mamimili at ang nagbebenta ay maaaring sumunod sa mga kwalipikasyon na iyon, maaaring hindi sila magkasama sa negosyo.Ang mga regulasyon ng ganitong uri ay makakatulong upang maiwasan ang mga sitwasyon na sa huli ay maaaring banta ang katatagan ng isang naibigay na industriya, o ang ekonomiya ng bansa sa kabuuan.Halimbawa, ang isang mamumuhunan ay dapat magkaroon ng isang tiyak na halaga ng mga ari -arian upang makilahok sa ilang mga pagkakataon sa pamumuhunan.Kasabay nito, ang mga negosyo na naglalabas ng mga pagbabahagi ng stock ay dapat matugunan ang mga tiyak na pamantayan upang mag -isyu hanggang sa isang tiyak na bilang ng mga namamahagi.

Ang mga ahensya ng regulasyon ay hindi lamang nilikha upang masubaybayan ang saklaw at istraktura ng mga transaksyon sa pananalapi.Sa maraming mga bansa, madalas na isang ahensya ng regulasyon na nagtatakda ng mga pamantayan para sa kadalisayan ng pagkain, ang paglilisensya ng mga gamot para magamit ng propesyon ng medikal, at maging ang pagsubaybay sa mga negosyo at ang epekto ng kanilang operasyon sa kapaligiran.Hindi pangkaraniwan para sa mga ahensya na magkaroon din ng awtoridad na magpataw ng mga multa para sa mga paglabag sa kasalukuyang mga regulasyon, pati na rin simulan ang ligal na aksyon kung kailan at kung kinakailangan.