Cơ quan quản lý là gì?

Các cơ quan quản lý là các tổ chức bị buộc tội giám sát các quy trình và quy trình được sử dụng trong chức năng của một ngành nhất định.Trong nhiều trường hợp, cơ quan quản lý là một bộ phận hoặc bộ phận của một thực thể chính phủ, và tập trung vào việc thiết lập và thực thi các tiêu chuẩn được quy định bởi pháp luật liên quan đến các vấn đề thương mại.Ngoài ra còn có các cơ quan quản lý được tạo ra và duy trì trong các ngành công nghiệp nhất định không có mối liên hệ nào với bất kỳ thực thể chính phủ nào, nhưng làm giám sát hoạt động phi đạo đức trong ngành đó.Mô hình phổ biến nhất cho một cơ quan quản lý là một cơ quan chính phủ chịu trách nhiệm tạo ra các quy tắc và quy định phù hợp với luật đất đai và có ứng dụng cụ thể cho một loại hoạt động nhất định.Ví dụ, một cơ quan quản lý loại này có thể giám sát các khoản đầu tư liên quan đến việc mua và bán cổ phiếu, trái phiếu và các chứng khoán khác.Là một phần trong nhiệm vụ của mình, các quy định dự thảo của cơ quan áp dụng cho cả người mua và người bán, cũng như bất kỳ đại lý hoặc trung gian nào hỗ trợ trong bất kỳ giao dịch bảo mật nào.Ở hầu hết các quốc gia, cùng một cơ quan này sẽ có quyền hạn rộng rãi cho phép thực thể điều tra bất kỳ giao dịch hoặc loạt giao dịch nào có vẻ vi phạm các quy định đó, và do đó luật pháp của đất đai.Phạm vi của các quy định được đặt ra bởi một cơ quan quản lý nhất định thường sẽ áp dụng cho mọi khía cạnh của quy trình giao dịch và được thiết kế để bảo vệ lợi ích tốt nhất của cả người mua và người bán.Vì lý do này, những quy định đó thường sẽ được cấu trúc để đảm bảo có sự minh bạch hoàn toàn mọi lúc.Điều này tạo ra một môi trường nơi cả hai bên tham gia giao dịch bắt buộc phải tiết lộ đầy đủ về bất kỳ thông tin nào có thể có tác động đến giao dịch đó. Ngoài ra, một cơ quan quản lý cũng sẽ xác định trình độ để tham gia vào giao dịch đó.Điều này có nghĩa là trừ khi cả người mua và người bán có thể tuân thủ các bằng cấp đó, họ có thể không kinh doanh cùng nhau.Các quy định của loại này giúp tránh các tình huống cuối cùng có thể đe dọa sự ổn định của một ngành công nghiệp nhất định, hoặc nền kinh tế của toàn quốc.Ví dụ, một nhà đầu tư phải có một lượng tài sản nhất định trong tay để tham gia vào một số cơ hội đầu tư.Đồng thời, các doanh nghiệp phát hành cổ phiếu của cổ phiếu phải đáp ứng các tiêu chí cụ thể để phát hành lên đến một số lượng cổ phiếu cụ thể.Các cơ quan quy định không chỉ được tạo ra để giám sát phạm vi và cấu trúc của các giao dịch tài chính.Ở nhiều quốc gia, thường có một cơ quan quản lý đặt ra các tiêu chuẩn về độ tinh khiết thực phẩm, việc cấp phép thuốc để sử dụng bởi ngành y và thậm chí giám sát các doanh nghiệp và tác động của họ đối với hoạt động của họ đối với môi trường.Không có gì lạ khi các cơ quan này cũng có thẩm quyền áp dụng tiền phạt cho các vi phạm các quy định hiện hành, cũng như bắt đầu hành động pháp lý khi và khi cần thiết.