Τι είναι η σειρά 27;

Μια σειρά 27 είναι μια άδεια που επιτρέπει σε κάποιον να εργαστεί ως διευθυντής χρηματοοικονομικών επιχειρήσεων μιας εταιρείας μέλους μελών της Ρυθμιστικής Αρχής Χρηματοπιστωτικής Βιομηχανίας (FINRA).Αυτή η άδεια λαμβάνεται με εξέταση, γνωστή ως εξέταση της σειράς 27.Μόλις χορηγηθεί άδεια, ένα άτομο είναι επιλέξιμο να χειριστεί εργασίες όπως η υποβολή απαιτούμενων αναφορών στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς (SEC).Δεν υπάρχουν προϋποθέσεις για την εξέταση, η οποία επιτρέπει στους ανθρώπους να το πάρουν μόλις αισθάνονται έτοιμοι. "Υπάρχουν 145 ερωτήσεις σχετικά με τις εξετάσεις της σειράς 27, που καλύπτουν θέματα όπως πώς να διατηρούν αρχεία, κανονισμούς σχετικά με τις λειτουργίες των χρηματοπιστωτικών εταιρειών,και τις κεφαλαιακές απαιτήσεις.Οι δοκιμαστές έχουν τρεις και μισή ώρες για να λάβουν τις εξετάσεις.Τα εξωτερικά εργαλεία και οι σημειώσεις δεν επιτρέπονται, αν και οι άνθρωποι που χρειάζονται χαρτί γρατσουνιών για τις εξετάσεις μπορούν να το ζητήσουν από έναν διαχειριστή δοκιμών.

Μόλις κάποιος περάσει την εξέταση, εκδίδεται άδεια σειράς 27.Οι εταιρείες μέλη της FINRA μπορούν να υποστηρίξουν τους υπαλλήλους που ενδιαφέρονται να αποκτήσουν πιστοποιήσεις, ώστε οι υπάλληλοι αυτοί να μπορούν να εργάζονται σε μια ευρύτερη ποικιλία θέσεων.Οι άνθρωποι μπορούν επίσης να επιλέξουν να λαμβάνουν εξετάσεις πιστοποίησης ανεξάρτητα και να υποβάλουν αίτηση για εργασίες με πιστοποιήσεις που έχουν ήδη στη διάθεσή τους.Οι περιοδικές ανανεώσεις πιστοποιήσεων υποχρεούνται να επιβεβαιώσουν ότι οι άνθρωποι συμβαδίζουν με τα πρότυπα της βιομηχανίας.

Τα μέλη της FINRA κρατούνται σε υψηλά πρότυπα εάν θέλουν να διατηρήσουν τις συμμετοχές τους.Υπάρχουν συγκεκριμένες κατευθυντήριες γραμμές για τις αναφορές γνωστοποίησης που πρέπει να καταθέσουν και ένα άτομο με άδεια σειράς 27 είναι εξοικειωμένη με τις λεπτομέρειες αυτών των κατευθυντήριων γραμμών και μπορεί να καταθέσει αυτές τις αναφορές ανεξάρτητα.Ενεργώντας ως επικεφαλής οικονομικός ή υπεύθυνος επιχειρήσεων, αυτό το πρόσωπο αποτελεί σημαντικό μέρος του προσωπικού σε μια εταιρεία και βασίζεται στην υποστήριξη των νομικών και δεοντολογικών προτύπων που καθορίζονται από την FINRA για τα μέλη.Σε μια ευρεία ποικιλία ρυθμίσεων με ποικιλία εταιρειών.Κατά την υποβολή αίτησης για θέσεις εργασίας, οι άνθρωποι μπορούν να δουν αν υποχρεούνται να κατέχουν ήδη άδειες ή εάν μπορούν να ξεκινήσουν να εργάζονται σε πιο κατώτερη θέση ενώ μελετούν για πιστοποίηση και να λάβουν πιστοποίηση με τη χορηγία της εταιρείας.Οι τάξεις και τα υλικά προετοιμασίας δοκιμών για να βοηθήσουν τους ανθρώπους να ετοιμαστούν για την εξέταση είναι διαθέσιμα από διάφορες πηγές και θα επιτρέψουν στους ανθρώπους να κάνουν δοκιμές πρακτικής και να περάσουν λεπτομερείς οδηγοί μελέτης που καλύπτουν τα θέματα που δοκιμάζονται για να επιβεβαιώσουν ότι είναι έτοιμοι.Εάν οι άνθρωποι αποτύχουν στη δοκιμή, μπορούν να το επαναλάβουν.