Sê -ri 27 là gì?

Một loạt 27 là giấy phép cho phép ai đó làm giám đốc điều hành tài chính của một công ty thành viên cơ quan quản lý ngành tài chính (FINRA).Giấy phép này có được bằng cách thực hiện một kỳ thi, được gọi là kỳ thi Series 27.Sau khi được cấp phép, một người đủ điều kiện để xử lý các nhiệm vụ như nộp các báo cáo cần thiết cho Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC).Không có điều kiện tiên quyết nào cho kỳ thi, cho phép mọi người thực hiện nó ngay khi họ cảm thấy sẵn sàng. Có 145 câu hỏi trong kỳ thi Series 27, bao gồm các chủ đề như cách duy trì hồ sơ, các quy định liên quan đến hoạt động của các công ty tài chính,và yêu cầu vốn.Người tham gia bài kiểm tra có ba tiếng rưỡi để làm bài kiểm tra.Không được phép các công cụ và ghi chú bên ngoài, mặc dù những người cần giấy cào cho kỳ thi có thể yêu cầu từ quản trị viên kiểm tra. Một khi ai đó vượt qua kỳ thi, giấy phép Series 27 được cấp.Các công ty thành viên FINRA có thể tài trợ cho các nhân viên quan tâm đến việc có được các chứng chỉ để những nhân viên đó có thể làm việc ở nhiều vị trí khác nhau.Mọi người cũng có thể chọn tham gia các kỳ thi chứng nhận một cách độc lập và đăng ký các công việc có chứng chỉ đã có trong tay.Gia hạn định kỳ về chứng nhận được yêu cầu để xác nhận rằng mọi người đang theo kịp các tiêu chuẩn của ngành.

Thành viên của FINRA được giữ theo tiêu chuẩn cao nếu họ muốn giữ lại thành viên của mình.Có các hướng dẫn cụ thể cho các báo cáo tiết lộ mà họ phải nộp và một người có giấy phép Series 27 quen thuộc với các chi tiết của các hướng dẫn này và có thể nộp các báo cáo này một cách độc lập.Đóng vai trò là giám đốc tài chính hoặc hoạt động, người này là một phần quan trọng của đội ngũ nhân viên tại một công ty và được dựa vào để duy trì các tiêu chuẩn pháp lý và đạo đức do FINRA quy định cho các thành viên.Trong một loạt các thiết lập với một loại các công ty.Khi nộp đơn xin việc, mọi người có thể xem liệu họ có yêu cầu giữ giấy phép hay họ có thể bắt đầu làm việc ở vị trí cơ sở hơn trong khi học chứng nhận và có được chứng nhận với việc tài trợ của công ty.Các lớp học và tài liệu chuẩn bị kiểm tra để giúp mọi người sẵn sàng kiểm tra có sẵn từ một số nguồn và sẽ cho phép mọi người thực hiện các bài kiểm tra thực hành và xem qua các hướng dẫn nghiên cứu chi tiết về các chủ đề trong bài kiểm tra để xác nhận họ đã sẵn sàng.Nếu mọi người thất bại trong bài kiểm tra, họ có thể lấy lại nó.