Mi az a 27. sorozat?

A 27. sorozat olyan licenc, amely lehetővé teszi, hogy valaki pénzügyi ágazati szabályozó hatóság (FINRA) tagvállalat pénzügyi üzemeltetési igazgatójaként dolgozzon.Ezt az engedélyt a 27. sorozat vizsga néven ismert vizsga elvégzésével kapják meg.Az engedélyezés után egy személy jogosult olyan feladatok kezelésére, mint például a szükséges jelentések benyújtása az Értékpapír- és Tőzsdebizottsághoz (SEC).Nincsenek előfeltételek a vizsgahoz, amely lehetővé teszi az emberek számára, hogy ezt megtegyék, amint készen állnak.és a tőkekövetelmények.A tesztelőnek három és fél órája van a vizsga elvégzéséhez.A külső eszközök és jegyzetek nem megengedettek, bár azoknak az embereknek, akiknek a vizsgahoz szükségük van a kaparappapírra, kérhetik azt egy tesztgazdától.A FINRA tagvállalatai szponzorálhatják a tanúsítások megszerzésében érdeklődő alkalmazottakat, hogy ezek az alkalmazottak széles körű pozíciókban dolgozhassanak.Az emberek dönthetnek úgy is, hogy önállóan elvégezzék a tanúsítási vizsgákat, és olyan munkákat kérjenek, amelyekben már a kézben lévő tanúsítások vannak.A tanúsítások periódusos megújítására van szükség annak igazolására, hogy az emberek lépést tartanak az ipari előírásokkal.Vannak konkrét iránymutatások a nyilvánosságra hozatali jelentésekhez, amelyeket be kell nyújtaniuk, és a 27. sorozatú licencelő személy ismeri ezen iránymutatások részleteit, és ezeket a jelentéseket önállóan nyújthatja be.Pénzügyi vagy üzemeltetési tisztként jár el, ez a személy a vállalat személyzetének fontos része, és arra támaszkodik, hogy fenntartsa a FINRA által a tagok számára meghatározott jogi és etikai normákat.sokféle környezetben, a vállalatok választékával.Munkahelyi jelentkezéskor az emberek megnézhetik, hogy már rendelkezniük kell -e engedélyekkel, vagy ha junior pozícióban kezdhetnek munkát, miközben tanúsítást folytatnak, és tanúsítást szerezhetnek a társaság szponzorálásával.Az osztályok és a teszt előkészítő anyagok, amelyek segítenek az embereknek a vizsgálatra való felkészülés elősegítésére, számos forrásból állnak rendelkezésre, és lehetővé teszik az emberek számára, hogy gyakorlati teszteket végezzenek, és áttekintsék a teszt témáit lefedő részletes tanulmányi útmutatókat, hogy megerősítsék, hogy készen állnak.Ha az emberek kudarcot vallnak a tesztben, akkor újra fel tudják állítani.