Ποια είναι η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς (SEC);

Στις Ηνωμένες Πολιτείες, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς (SEC) είναι μια ομοσπονδιακή υπηρεσία που ρυθμίζει την πώληση και το εμπόριο τίτλων και παρόμοιων επενδύσεων.Η SEC προστατεύει τους επενδυτές και προωθεί την ανάπτυξη της αγοράς με στόχο τη διατήρηση του παγκόσμιου ρόλου της Αμερικής ως οικονομικής δύναμης.Ο οργανισμός ιδρύθηκε το 1934, στο πλαίσιο κανονιστικής αντίδρασης στα γεγονότα της συντριβής του χρηματιστηρίου του 1929, κατά τη διάρκεια της οποίας η ομοσπονδιακή κυβέρνηση συνειδητοποίησε τελικά την ανάγκη ρύθμισης επενδύσεων στις Ηνωμένες Πολιτείες.Με έδρα την Ουάσινγκτον, D.C., η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς έχει ένα διοικητικό προσωπικό πέντε διορισμένων Επιτρόπων και 11 περιφερειακών γραφείων που τροποποιούν και επιβάλλουν νόμους που αφορούν επενδύσεις.

Ένα από τα σημαντικότερα μέρη της αποστολής της SEC είναι η διατήρηση μιας διαφανούς αγοράς.Ο οργανισμός ρυθμίζει σε μεγάλο βαθμό το εμπόριο τίτλων στις Ηνωμένες Πολιτείες, απαιτώντας από τις εταιρείες να καταθέτουν πολυάριθμα έγγραφα καθ 'όλη τη διάρκεια του έτους που μπορούν να ληφθούν μαζί για να παρέχουν μια ακριβή εικόνα της συνολικής οικονομικής υγείας της εταιρείας.Αυτά τα έγγραφα διατηρούνται σε μια δημόσια βάση δεδομένων που μπορεί να επιθεωρηθεί από οποιονδήποτε και είναι άμεσα διαθέσιμα μέσω του ηλεκτρονικού συστήματος τεκμηρίωσης στον ιστότοπο του οργανισμού.Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς μπορεί να διατάξει τον έλεγχο μιας εταιρείας που υποπτεύεται για παράνομες πρακτικές και να φέρει τους παραβάτες του νόμου στο δικαστήριο. "Ως μέρος της αποστολής της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς για την προστασία των επενδυτών, ο οργανισμός ρυθμίζει την πώληση και την ανταλλαγή αποθεμάτων και των ανθρώπων πουΠούλα τα.Οι χρηματιστές, οι αντιπρόσωποι και οι ανταλλαγές πρέπει να περάσουν από την SEC και να υπόκεινται σε περιοδική επιθεώρηση προκειμένου να βεβαιωθούν ότι εξυπηρετούν τους πελάτες τους καλά.Οι καταναλωτές μπορούν να υποβάλουν αναφορές σχετικά με τις αθέμιτες πρακτικές με τον οργανισμό και θα πρέπει να επωφεληθούν από την εκτεταμένη διαθέσιμη τεκμηρίωση για τις εταιρείες που διαπραγματεύονται στο δημόσιο.

Η SEC επικεντρώνεται επίσης στην προώθηση της ανάπτυξης της αγοράς μέσω της παρατεταμένης συσσώρευσης κεφαλαίου.Οι εταιρείες που ενδιαφέρονται να γίνουν δημόσιες διαπραγματεύσεις πρέπει να υποβάλλουν έγγραφα με την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς πριν από την αρχική δημόσια προσφορά και ο οργανισμός διατηρεί ένα μεγάλο προσωπικό για να βοηθήσει τις εταιρείες να συμμορφωθούν με τους κανονισμούς της.Οι εταιρείες που πρέπει να υποβάλλουν έγγραφα με την SEC χρησιμοποιούν μια μεγάλη βάση δεδομένων εγγράφων, η οποία περιλαμβάνει οδηγίες και κανονισμούς, και μπορεί επίσης να συμβουλευτεί το προσωπικό του οργανισμού για να διασφαλίσει ότι συμμορφώνονται με το νόμο.

Μια άλλη σημαντική λειτουργία της SEC είναι η εκπαίδευση των καταναλωτών.Όποιος ενδιαφέρεται για επένδυση μπορεί να έχει πρόσβαση σε πολύτιμες πληροφορίες και συμβουλές μέσω του οργανισμού, συμπεριλαμβανομένων των δημοσιεύσεων και των εργαστηρίων σχετικά με την ασφαλή επένδυση.Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς μπορεί επίσης να προσφέρει πληροφορίες σχετικά με τη σταδιοδρομία στον τομέα των επενδύσεων και διατηρεί προσωπικό για να χειριστεί καταγγελίες και ζητήματα καταναλωτών.Εάν μια καταγγελία καταναλωτών θεωρείται άξια έρευνας, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς μπορεί να φέρει την παράνομη εταιρεία ή το άτομο στη δικαιοσύνη σε δικαστήριο και μπορεί να είναι σε θέση να ανακτήσει παράνομα κέρδη.