Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) là gì?

Tại Hoa Kỳ, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) là một cơ quan liên bang điều chỉnh việc bán và thương mại chứng khoán và các khoản đầu tư tương tự.SEC bảo vệ các nhà đầu tư và thúc đẩy phát triển thị trường với mục đích duy trì vai trò toàn cầu của châu Mỹ như một cường quốc kinh tế.Cơ quan này được thành lập vào năm 1934, như một phần của phản ứng pháp lý đối với các sự kiện của vụ tai nạn thị trường chứng khoán năm 1929, trong đó chính phủ liên bang cuối cùng đã nhận ra nhu cầu quy định đầu tư ở Hoa Kỳ.Có trụ sở tại Washington, D.C., SEC có một nhân viên quản lý gồm năm ủy viên được bổ nhiệm và 11 văn phòng khu vực sửa đổi và thực thi luật liên quan đến đầu tư. Một trong những phần quan trọng nhất của nhiệm vụ SECS là duy trì thị trường minh bạch.Cơ quan điều chỉnh rất nhiều giao dịch chứng khoán tại Hoa Kỳ, yêu cầu các công ty phải nộp nhiều tài liệu trong suốt cả năm có thể được thực hiện để cung cấp một hình ảnh chính xác về sức khỏe tài chính tổng thể của công ty.Các tài liệu này được duy trì trong cơ sở dữ liệu công khai có thể được kiểm tra bởi bất kỳ ai và có sẵn thông qua hệ thống tài liệu điện tử trên trang web của Agencys.SEC có thể ra lệnh kiểm toán một công ty mà họ nghi ngờ về các hoạt động bất hợp pháp và đưa những người vi phạm luật ra tòa.Bán chúng.Các nhà môi giới chứng khoán, đại lý và trao đổi phải trải qua SEC và phải chịu sự kiểm tra định kỳ để chắc chắn rằng họ đang phục vụ khách hàng của họ tốt.Người tiêu dùng có thể nộp báo cáo về các hoạt động không công bằng với cơ quan và nên tận dụng các tài liệu có sẵn rộng rãi của nó về các công ty giao dịch công khai. SEC cũng tập trung vào việc thúc đẩy tăng trưởng thị trường thông qua việc xây dựng vốn bền vững.Các công ty quan tâm đến việc trở thành giao dịch công khai phải nộp tài liệu với SEC trước khi cung cấp công khai ban đầu và cơ quan duy trì một nhân viên lớn để giúp các công ty tuân thủ các quy định của mình.Các công ty phải nộp tài liệu với SEC sử dụng cơ sở dữ liệu lớn các tài liệu, bao gồm các hướng dẫn và quy định và cũng có thể tham khảo ý kiến của nhân viên cơ quan để đảm bảo rằng họ đang tuân thủ luật pháp..Bất cứ ai quan tâm đến việc đầu tư đều có thể truy cập thông tin và lời khuyên có giá trị thông qua cơ quan, bao gồm các ấn phẩm và hội thảo về đầu tư an toàn.SEC cũng có thể cung cấp thông tin về nghề nghiệp trong lĩnh vực đầu tư và duy trì một nhân viên để xử lý các khiếu nại và vấn đề của người tiêu dùng.Nếu một khiếu nại của người tiêu dùng được coi là xứng đáng để điều tra, SEC có thể đưa công ty hoặc cá nhân vi phạm vào một tòa án của pháp luật và có thể thu hồi lợi nhuận bất hợp pháp.