Mi az Értékpapír- és Tőzsdebizottság (SEC)?

Az Egyesült Államokban az Értékpapír- és Tőzsdebizottság (SEC) egy szövetségi ügynökség, amely szabályozza az értékpapírok és hasonló befektetések értékesítését és kereskedelmét.A SEC védi a befektetőket és elősegíti a piac fejlődését azzal a céllal, hogy fenntartsa Amerika globális szerepét, mint gazdasági erőmű.Az ügynökséget 1934 -ben alapították, az 1929 -es tőzsdei összeomlás eseményeire vonatkozó szabályozási reakció részeként, amelynek során a szövetségi kormány végül felismerte az Egyesült Államokban történő befektetések szabályozásának szükségességét.A washingtoni D.C. -ben található székhelyű SEC öt kinevezett biztos és 11 regionális irodából álló, a beruházásokkal kapcsolatos törvényeket módosító és végrehajtó regionális irodával rendelkezik.

A SEC küldetésének egyik legfontosabb része az átlátható piac fenntartása.Az ügynökség erősen szabályozza az értékpapírok kereskedelmét az Egyesült Államokban, és előírja a társaságoktól, hogy egész évben számos olyan dokumentumot nyújtsanak be, amelyeket együtt lehet venni, hogy pontos képet nyújtsanak a társaság általános pénzügyi helyzetéről.Ezeket a dokumentumokat egy nyilvános adatbázisban tartják fenn, amelyet bárki megvizsgálhat, és az ügynökség weboldalán az elektronikus dokumentációs rendszeren keresztül könnyen elérhetők.A SEC elrendelheti egy olyan társaság ellenőrzését, amelyet a jogellenes gyakorlatok miatt gyanúsított, és bíróság elé terjesztheti a törvény megsértőit.Add el őket.A tőzsdei brókereknek, a kereskedőknek és a cseréknek át kell menniük a SEC -en, és periodikus ellenőrzésnek kell alávetniük annak érdekében, hogy megbizonyosodjanak arról, hogy jól szolgálják -e ügyfeleiket.A fogyasztók jelentést nyújthatnak be a tisztességtelen gyakorlatokról az ügynökségnél, és ki kell használniuk a nyilvános kereskedelemben részesülő vállalatokkal kapcsolatos széles körű rendelkezésre álló dokumentációt.

A SEC a piaci növekedés előmozdítására is összpontosít a tőke tartós felhalmozódása révén.Azok a vállalatoknak, amelyek érdeklődnek a nyilvános kereskedelem iránti érdeklődés iránt, a kezdeti nyilvános ajánlatok megtétele előtt dokumentumokat kell benyújtaniuk a SEC -hez, és az ügynökség nagy személyzetet tart fenn, hogy segítse a vállalatokat a rendeletek betartásában.Azoknak a vállalatoknak, amelyeknek dokumentumokat a SEC -hez kell benyújtaniuk, nagy dokumentumok adatbázist használnak, amely tartalmazza az utasításokat és rendeleteket, és konzultálhat az ügynökség munkatársaival, hogy megbizonyosodjon arról, hogy megfelelnek -e a törvénynek.

A SEC másik fontos funkciója a fogyasztói oktatás.-Bárki, aki érdekli a befektetést, értékes információkat és tanácsokat érhet el az ügynökségen keresztül, ideértve a biztonságos befektetésről szóló publikációkat és műhelyeket.A SEC információkat is nyújthat a befektetési terület karrierjéről, és fenntartja a személyzetet a fogyasztói panaszok és kérdések kezelésére.Ha a fogyasztói panaszt a nyomozás méltónak tekintik, akkor a SEC a bíróság elé állíthatja a bűncselekményt vagy az egyént igazságszolgáltatásba, és képes lehet az illegális nyereség visszaszerzésére.