Ano ang Securities and Exchange Commission (SEC)?

Sa Estados Unidos, ang Securities and Exchange Commission (SEC) ay isang ahensya ng pederal na kinokontrol ang pagbebenta at kalakalan ng mga seguridad at mga katulad na pamumuhunan.Pinoprotektahan ng SEC ang mga namumuhunan at nagtataguyod ng pag -unlad ng merkado na may layunin na mapanatili ang papel na pang -Amerika bilang isang pang -ekonomiyang powerhouse.Ang ahensya ay itinatag noong 1934, bilang bahagi ng isang tugon sa regulasyon sa mga kaganapan ng pag -crash ng stock market noong 1929, kung saan sa wakas natanto ng pederal na pamahalaan ang isang pangangailangan para sa regulasyon ng mga pamumuhunan sa Estados Unidos.Ang headquartered sa Washington, D.C., ang SEC ay may isang namamahala na kawani ng limang itinalagang komisyonado at 11 mga tanggapan sa rehiyon na nagbabago at nagpapatupad ng mga batas na nauukol sa mga pamumuhunan.

Ang isa sa pinakamahalagang bahagi ng misyon ng SECS ay ang pagpapanatili ng isang malinaw na merkado.Ang ahensya ay labis na kinokontrol ang kalakalan ng mga seguridad sa Estados Unidos, na nangangailangan ng mga kumpanya na mag -file ng maraming mga dokumento sa buong taon na maaaring magkasama upang magbigay ng isang tumpak na imahe ng mga kumpanya sa pangkalahatang kalusugan sa pananalapi.Ang mga dokumentong ito ay pinananatili sa isang pampublikong database na maaaring masuri ng sinuman, at madaling magamit sa pamamagitan ng electronic dokumentasyon system sa website ng ahensya.Ang SEC ay maaaring mag -order ng isang pag -audit ng isang kumpanya na pinaghihinalaan nito ng mga labag sa batas na kasanayan, at magdala ng mga lumalabag sa batas sa korte.ibenta mo sila.Ang mga stockbroker, negosyante, at palitan ay dapat dumaan sa SEC at mapapailalim sa pana -panahong inspeksyon upang matiyak na sila ay naghahatid ng kanilang mga customer nang maayos.Ang mga mamimili ay maaaring mag -file ng mga ulat tungkol sa hindi patas na kasanayan sa ahensya, at dapat samantalahin ang malawak na magagamit na dokumentasyon sa mga kumpanya na ipinagpalit sa publiko.

Ang SEC ay nakatuon din sa pagtaguyod ng paglago ng merkado sa pamamagitan ng matagal na pagbuo ng kapital.Ang mga kumpanyang interesado na maging pampublikong ipinagpalit ay dapat mag -file ng mga dokumento sa SEC bago gumawa ng isang paunang pag -aalok ng publiko, at ang ahensya ay nagpapanatili ng isang malaking kawani upang matulungan ang mga kumpanya na sumunod sa mga regulasyon nito.Ang mga kumpanya na dapat mag -file ng mga dokumento sa SEC ay gumagamit ng isang malaking database ng mga dokumento, na kasama ang mga tagubilin at regulasyon, at maaari ring kumunsulta sa mga kawani ng ahensya upang matiyak na sumunod sila sa batas.

Ang isa pang mahalagang pag -andar ng SEC ay ang edukasyon sa consumer.Ang sinumang interesado sa pamumuhunan ay maaaring ma -access ang mahalagang impormasyon at payo sa pamamagitan ng ahensya, kabilang ang mga pahayagan at mga workshop tungkol sa ligtas na pamumuhunan.Ang SEC ay maaari ring mag -alok ng impormasyon tungkol sa mga karera sa larangan ng pamumuhunan, at nagpapanatili ng isang kawani upang mahawakan ang mga reklamo at isyu ng mga mamimili.Kung ang isang reklamo ng consumer ay itinuturing na karapat -dapat na pagsisiyasat, maaaring dalhin ng SEC ang nakakasakit na kumpanya o indibidwal sa hustisya sa isang korte ng batas, at maaaring mabawi ang iligal na kita.