Mi az a 72. sorozat?

A 72. sorozat egyike a Pénzügyi Ipari Szabályozó Hatóság (FINRA), az Egyesült Államok Értékpapír-ipari önszabályozó szervezete által kínált 39 szakmai licencvizsgálatnak, azoknak, akik számla képviselőjévé vagy brókerévé válnak, szakmai kereskedő, engedéllyel rendelkező tisztviselő vagy menedzser.Értékpapír -bróker vagy befektetési bank.A FINRAS 72. SOORS VIZSGÁLATÁNAK FORMAN HOGYAN KORLÁTOZOTT KORLÁTOZOTT KORLÁTOZOTT MINISZTIKÁCIÓS VIZSGÁLATÁNAK. A 72. sorozat egy zárt könyves vizsga, amely 100 feleletválasztós kérdésből áll;A jelöltek alapvető elektronikus számológéppel és karcos papírral rendelkeznek.A tesztelőknek legfeljebb három órát kapnak a 72. sorozat vizsga befejezéséhez, és minimális pontszámra van szükségük a 70 -es pontszámra.A jelölteket egy FINRA tagvállalatnak szponzorálnia kell a vizsga elvégzése érdekében.

A 72 -es sorozatú licenc keresése egy korai lépcsőfok az értékpapír -bróker, a kereskedelem és a befektetési banki ágazat karrierjének, pontosabban azok számáraakik úgy döntöttek, hogy az Egyesült Államok kormánya, kormányzati ügynöksége vagy kormányzati ügynökség által támogatott jelzáloggal fedezett értékpapírok (MBS) piacán dolgozzanak.A 72. sorozat vizsga hat részre oszlik: kormányzati értékpapírok;jelzáloggal fedezett értékpapírok;kapcsolódó értékpapírok és pénzügyi eszközök;gazdasági tevékenység, kormányzati politika és a kamatlábak viselkedése;Értékpapír -ipari rendeletek és jogi megfontolások;és az ügyfelek megfontolásai.

Figyelembe véve az Egyesült Államok kormányzati költségvetési és lakáspiacának méretét, a 72. sorozat vizsga során lefedett pénzügyi értékpapírpiacok a világon a legnagyobb, likvid és leginkább aktívan forgalmazott piacok.Másrészt tanácsos, hogy a leendő jelöltek szponzor céggel ellenőrizzék, hogy biztosítsák magukat, hogy nem kell általános értékpapír -engedélyezési vizsga, például a 7. sorozat általános értékpapír -regisztrált képviselője.

A FINRA a legnagyobb ipari szabályozó szervezet az értékpapír-cégek számára, amelyek konszolidálják a New York-i Értéktőzsdét (NYSE), a NYSE Regulation, Inc.-t és az Értékpapír-kereskedők Országos Szövetségét, a FINRA-t 2007-ben hozták létre, amikor az Egyesült Államok jóváhagyta az Egyesült Államok jóváhagyását.Értékpapír -tőzsdei bizottság.Körülbelül 4700 bróker cég, 167 000 fióktelep és 637 000 regisztrált értékpapír -képviselő szabályozási és megfelelési felügyeletéért felel.A FINRA tagvállalata által alkalmazott és értékpapír -üzletágában alkalmazott személyeknek regisztrálniuk kell a FINRA -ban.Ide tartoznak a partnerek, a tisztek, az igazgatók, a fióktelepek, az osztályfelügyelők és az értékesítők.