Ano ang serye 72?

Ang Serye 72 ay isa sa 39 na mga pagsusuri sa propesyonal na lisensya na inaalok ng Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), ang organisasyon ng self-regulatory ng industriya ng Estados Unidos, sa mga naghahanap upang maging isang kinatawan ng account o broker, propesyonal na negosyante, lisensyadong klerk o manager sa isangSecurities Brokerage o Investment Bank.Kilalang pormal bilang ang Pamahalaan Securities Limited Representative Qualification Examination , ang Finras Series 72 Pagsubok ay kwalipikado ang mga indibidwal bilang isang rehistradong kinatawan na pinahihintulutan na mag-transact ng isang miyembro ng kumpanya ng kumpanya sa mga seguridad ng gobyerno, ahensya ng ahensya, at mga seguridad na nai-back-mortgage.

Serye 72 ay isang sarado na libro na pagsusulit na binubuo ng 100 maraming mga pagpipilian sa pagpili;Ang mga kandidato ay binigyan ng isang pangunahing electronic calculator at scratch paper.Ang mga tagakuha ng pagsubok ay bibigyan ng isang maximum na tatlong oras upang makumpleto ang serye 72 pagsusulit at kailangan ng isang minimum na marka ng 70 upang maipasa.Ang mga kandidato ay dapat na na -sponsor ng isang firm ng miyembro ng FINRA upang kumuha ng pagsusulit.na pinili na magtrabaho sa mga merkado para sa gobyerno ng Estados Unidos, ahensya ng gobyerno, o mga merkado na suportado ng mortgage na suportado ng mortgage (MBS) na mga merkado.Ang pagsusulit sa Serye 72 ay nahahati sa anim na seksyon: Mga Seguridad ng Pamahalaan;mga seguridad na suportado ng mortgage;mga kaugnay na seguridad at mga instrumento sa pananalapi;pang -ekonomiyang aktibidad, patakaran ng gobyerno, at pag -uugali ng mga rate ng interes;Mga regulasyon sa industriya ng seguridad at ligal na pagsasaalang -alang;at mga pagsasaalang -alang sa customer.

Ibinigay ang laki ng badyet ng gobyerno at pabahay ng Estados Unidos, ang mga merkado sa seguridad sa pananalapi na sakop sa Series 72 na pagsusulit ay ang pinakamalaking, pinaka likido, at pinaka -aktibong ipinagpalit na mga merkado ng kanilang uri sa mundo.Sa kabilang banda, maipapayo na suriin ng mga prospective na kandidato ang kanilang sponsor firm upang matiyak ang kanilang sarili na hindi nila kailangang kumuha ng mas pangkalahatang pagsusulit sa paglilisensya ng seguridad, tulad ng Series 7 General Securities Rehistradong Representative Exam.Ang

Ang FINRA ay ang pinakamalaking organisasyon ng regulasyon sa sarili ng industriya para sa mga kumpanya ng seguridad sa Estados Unidos na pinagsama ang New York Stock Exchange (NYSE), NYSE Regulation, Inc. at National Association of Securities Dealer, ang FINRA ay nilikha noong 2007 nang pag-apruba ng U.S.Komisyon sa Exchange Securities.Ito ay may pananagutan para sa pangangasiwa ng regulasyon at pagsunod sa humigit -kumulang 4,700 mga kumpanya ng broker, 167,000 mga tanggapan ng sangay, at 637,000 na nakarehistrong kinatawan ng seguridad.Ang sinumang indibidwal na nagtatrabaho sa isang firm ng miyembro ng FINRA at kasangkot sa negosyo ng seguridad ay dapat magparehistro sa FINRA.Kasama dito ang mga kasosyo, opisyal, direktor, tagapamahala ng sangay, superbisor ng departamento, at salespersons.