Πώς μπορώ να γίνω εξεταστής συμμόρφωσης;

Οι εξεταστές συμμόρφωσης διεξάγουν ελέγχους σε οργανισμούς και επιχειρήσεις για να διασφαλίσουν ότι οι εργαζόμενοι συμμορφώνονται με τις πολιτικές της εταιρείας καθώς και τους περιφερειακούς και εθνικούς νόμους συμμόρφωσης.Ενώ οι θέσεις εργασίας συμμόρφωσης βρίσκονται σε διάφορες βιομηχανίες, πολλοί από αυτούς τους ρόλους επικεντρώνονται κατά κύριο λόγο σε θέματα λογιστικής και χρηματοδότησης.Ως εκ τούτου, εκτός από την απόκτηση κάποιας ειδικής εμπειρίας στη βιομηχανία, κάποιος που επιθυμεί να γίνει εξεταστής συμμόρφωσης μπορεί να χρειαστεί να ολοκληρώσει ένα χρηματοοικονομικό βαθμό.

Σε πολλά έθνη, οι τραπεζικοί ρυθμιστικοί οργανισμοί χρησιμοποιούν εξεταστές συμμόρφωσης.Αυτά τα άτομα έχουν την εντολή να διασφαλίσουν ότι οι τράπεζες διαθέτουν επαρκή ταμειακά περιουσιακά στοιχεία για να καλύψουν τις εκκρεμείς υποχρεώσεις.Επιπλέον, οι εξεταστές είναι υπεύθυνοι για τη διασφάλιση ότι οι υπάλληλοι δανείων και οι ασφαλιστές συγκεντρώνουν την κατάλληλη τεκμηρίωση πριν από την επέκταση της πίστωσης σε καταναλωτές και επιχειρήσεις.Κάποιος που επιθυμεί να γίνει εξεταστής συμμόρφωσης για μια τραπεζική κανονιστική αρχή πρέπει να έχει προηγούμενη τραπεζική εμπειρία.Γενικά, οι ανώτεροι υπάλληλοι τραπεζών που εργάστηκαν ως δανειστές ή διευθυντές τραπεζών είναι σε θέση να υποβάλουν αίτηση για αυτούς τους ρόλους.Πολλοί ρυθμιστικοί οργανισμοί προτιμούν να προσλαμβάνουν έμπειρους τραπεζίτες που έχουν πτυχίο κολλεγίων στη χρηματοδότηση, τη λογιστική ή παρόμοια θέματα.Αυτά τα άτομα εξασφαλίζουν ότι οι μεσίτες και οι έμποροι μετοχών δεν διεξάγουν μη εξουσιοδοτημένες συναλλαγές.Επιπλέον, οι εξεταστές αναθεωρούν τα οικονομικά αρχεία των επιχειρήσεων που διαπραγματεύονται στο χρηματιστήριο για να εξασφαλίσουν ότι το κοινό γνωρίζει τυχόν υποκείμενα ζητήματα που ενδέχεται να επηρεάσουν την αξία των τίτλων που εκδίδονται από αυτές τις εταιρείες.Κάποιος που επιθυμεί να γίνει εξεταστής συμμόρφωσης για έναν ρυθμιστικό οργανισμό τίτλων πρέπει να έχει προηγούμενη εμπειρία στην επενδυτική αρένα ως μεσίτης ή εκπρόσωπος επενδύσεων.Λόγω της σύνθετης φύσης των τίτλων, πολλοί οργανισμοί απαιτούν από τους αιτούντες εργασίας να έχουν προχωρημένους βαθμούς σε οικονομικά ή συναφή θέματα.

Ενώ πολλοί εξεταστές ασχολούνται με τους οικονομικούς κανονισμούς, ορισμένοι εξεταστές έχουν την εντολή να διασφαλίσουν ότι οι επιχειρήσεις συμμορφώνονται με άλλους τύπους νόμων.Ένας εξουσιοδοτημένος πληρεξούσιος μπορεί να είναι σε θέση να γίνει εξεταστής συμμόρφωσης για έναν οργανισμό που εξασφαλίζει ότι οι επιχειρήσεις συμμορφώνονται με περιφερειακά ή εθνικά καταστατικά που διέπουν τους νόμους περί συμβάσεων, τις διαφημιστικές γνωστοποιήσεις και άλλους τύπους πληροφοριών.Εκτός από το να είναι δικηγόρος, οι ρυθμιστικές υπηρεσίες συνήθως προτιμούν να προσλαμβάνουν άτομα που έχουν σχετική εμπειρία στη βιομηχανία, οπότε ο δικηγόρος που απασχολείται από μια εταιρεία ενυπόθηκων δανείων μπορεί να είναι σε θέση να αποκτήσει απασχόληση ως εξεταστής συμμόρφωσης των ενυπόθηκων δανείων.οι οποίοι εξασφαλίζουν ότι το προσωπικό ακολουθεί τις διαδικασίες της εταιρείας καθώς και τους τοπικούς και εθνικούς νόμους.Αυτά τα άτομα συχνά διεξάγουν μηνιαία ή τριμηνιαία έλεγχο των υπηρεσιών της εταιρείας.Οι μισθοί των διαχειριστών των τμημάτων μπορούν να επηρεαστούν από τα ευρήματα του εξεταστή.Συνήθως, οι εξεταστές εσωτερικού χώρου είναι έμπειροι υπάλληλοι της εταιρείας που έχουν προηγούμενη διαχειριστική εμπειρία και σε πολλές περιπτώσεις, οι επιχειρήσεις απαιτούν επίσης από αυτά τα άτομα να έχουν πτυχίο κολλεγίων σε θέματα που σχετίζονται με τις επιχειρήσεις ή χρηματοδότηση.