Hogyan válhatok megfelelőségi vizsgáztatóvá?

A megfelelési vizsgáztatók ellenőrzéseket végeznek a szervezetekről és a vállalkozásokról annak biztosítása érdekében, hogy az alkalmazottak megfeleljenek a vállalati politikáknak, valamint a regionális és nemzeti megfelelési törvényeknek.Noha a megfelelőségi munkahelyek a különféle iparágakban találhatók, ezeknek a szerepeknek sok elsősorban a számviteli és a pénzügyi kérdésekre összpontosít.Ezért az iparág -specifikus tapasztalatok megszerzésén eltekintve, valakinek, aki megfelelõ vizsgáztatóvá válik, előfordulhat, hogy pénzügyekkel kapcsolatos diplomát kell teljesítenie.Ezeknek az egyéneknek a feladata annak biztosítása, hogy a bankok elegendő készpénzes eszközzel rendelkezzenek a fennmaradó kötelezettségek fedezésére.Ezenkívül a vizsgáztatók felelősek annak biztosításáért, hogy a kölcsön tisztviselői és az aláírók összegyűjtsék a megfelelő dokumentációt, mielőtt a fogyasztókat és a vállalkozásokat a hitelre kiterjesztik.Valakinek, aki a bankszabályozó hatóság megfelelőségi vizsgáztatójává válik, korábbi banki tapasztalattal kell rendelkeznie.Általában azok a vezető banktisztviselők, akik hitelezőkként vagy bankvezetőként dolgoztak, képesek jelentkezni ezekre a szerepekre.Számos szabályozó ügynökség inkább olyan tapasztalt bankárokat vesz fel, akiknek főiskolai végzettséggel rendelkeznek pénzügyi, számviteli vagy hasonló témákban.Ezek az egyének biztosítják, hogy a brókerek és a részvénykereskedők ne hajtsanak végre jogosulatlan tranzakciókat.Ezenkívül a vizsgáztatók felülvizsgálják a nyilvános kereskedelemben részesített cégek pénzügyi nyilvántartásait annak biztosítása érdekében, hogy a nyilvánosság tisztában legyen minden olyan mögöttes kérdéssel, amely befolyásolhatja az e társaságok által kiadott értékpapírok értékét.Valakinek, aki az értékpapír -szabályozó ügynökség megfelelőségi vizsgáztatójává válik, korábbi tapasztalattal kell rendelkeznie a befektetési arénában bróker vagy befektetési képviselőként.Az értékpapírok összetett jellege miatt sok ügynökség megköveteli, hogy az álláskeresőknek előrehaladott diplomát szerezzenek a közgazdaságtanban vagy a kapcsolódó alanyokban.

Míg sok vizsgáztató a pénzügyi szabályokkal foglalkozik, egyes vizsgáztatók feladata annak biztosítása, hogy a cégek betartják más típusú törvényeket.Az engedéllyel rendelkező ügyvéd képes lehet egy olyan ügynökség megfelelőségi vizsgáztatójává válni, amely biztosítja, hogy a cégek megfeleljenek a szerződéses törvényeket szabályozó regionális vagy nemzeti törvényeknek, a hirdetési közzétételeket és más típusú információkat.Az ügyvéd mellett a szabályozó ügynökségek általában inkább olyan embereket vesznek fel, akiknek iparági tapasztalata van, amelyben a jelzálogkölcsön-társaság által alkalmazott ügyvédi ügyvédek képesek lehetnek a jelzálogipar megfelelőségi vizsgáztatójaként foglalkoztatni.akik biztosítják, hogy a személyzet kövesse a vállalati eljárásokat, valamint a helyi és nemzeti törvényeket.Ezek az egyének gyakran havonta vagy negyedéves ellenőrzéseket végeznek a vállalati osztályokról.Az osztályvezetők fizetését a vizsgáztató megállapításai befolyásolhatják.A házon belüli vizsgáztatók általában olyan tapasztalt vállalati alkalmazottak, akik korábbi vezetői tapasztalattal rendelkeznek, és sok esetben a cégek azt is megkövetelik, hogy ezek az egyének főiskolai végzettséggel rendelkezzenek üzleti vagy pénzügyi témákban.