Làm thế nào để tôi trở thành một giám khảo tuân thủ?

Các giám khảo tuân thủ tiến hành kiểm toán đối với các tổ chức và doanh nghiệp để đảm bảo rằng nhân viên tuân thủ các chính sách của công ty cũng như luật tuân thủ khu vực và quốc gia.Mặc dù các công việc tuân thủ được tìm thấy trong các ngành công nghiệp khác nhau, nhiều vai trò này chủ yếu tập trung vào các vấn đề liên quan đến kế toán và tài chính.Do đó, ngoài việc đạt được một số kinh nghiệm cụ thể trong ngành, một người nào đó muốn trở thành một giám khảo tuân thủ có thể phải hoàn thành một bằng cấp liên quan đến tài chính. Ở nhiều quốc gia, các cơ quan quản lý ngân hàng sử dụng các giám khảo tuân thủ;Những cá nhân này được giao nhiệm vụ đảm bảo rằng các ngân hàng có đủ tài sản tiền mặt trong tay để chi trả các khoản nợ chưa thanh toán.Ngoài ra, các giám khảo có trách nhiệm đảm bảo rằng các nhân viên cho vay và bảo lãnh thu thập các tài liệu phù hợp trước khi mở rộng tín dụng cho người tiêu dùng và doanh nghiệp.Ai đó muốn trở thành người kiểm tra tuân thủ cho cơ quan quản lý ngân hàng phải có kinh nghiệm ngân hàng trước.Nói chung, các nhân viên ngân hàng cao cấp đã làm việc như người cho vay hoặc người quản lý ngân hàng có thể áp dụng cho các vai trò này.Nhiều cơ quan quản lý thích thuê các chủ ngân hàng có kinh nghiệm có bằng đại học về tài chính, kế toán hoặc các chủ đề tương tự.

Ngoài các ngân hàng, các giám khảo tuân thủ thường được sử dụng bởi các cơ quan quản lý chứng khoán.Những cá nhân này đảm bảo rằng các nhà môi giới và thương nhân chứng khoán không tiến hành các giao dịch trái phép.Ngoài ra, các giám khảo xem xét hồ sơ tài chính của các công ty giao dịch công khai để đảm bảo rằng công chúng nhận thức được bất kỳ vấn đề cơ bản nào có thể ảnh hưởng đến giá trị của chứng khoán do các công ty này phát hành.Ai đó muốn trở thành người kiểm tra tuân thủ cho một cơ quan quản lý chứng khoán phải có kinh nghiệm trước đó làm việc trong lĩnh vực đầu tư với tư cách là một nhà môi giới hoặc đại diện đầu tư.Do tính chất phức tạp của chứng khoán, nhiều cơ quan yêu cầu người xin việc phải có bằng cấp cao về kinh tế hoặc các đối tượng liên quan.Trong khi nhiều giám khảo quan tâm đến các quy định tài chính, một số giám khảo được giao nhiệm vụ đảm bảo rằng các công ty tuân thủ các loại luật khác.Một luật sư được cấp phép có thể trở thành người kiểm tra tuân thủ cho một cơ quan đảm bảo rằng các công ty tuân thủ các đạo luật khu vực hoặc quốc gia điều chỉnh luật hợp đồng, công bố quảng cáo và các loại thông tin khác.Ngoài việc là một luật sư, các cơ quan quản lý thường thích thuê những người có kinh nghiệm liên quan đến ngành trong trường hợp luật sư của một công ty thế chấp có thể có được việc làm như một người kiểm tra tuân thủ ngành thế chấp.người đảm bảo rằng nhân viên tuân theo các thủ tục của công ty cũng như luật pháp địa phương và quốc gia.Những cá nhân này thường tiến hành kiểm toán hàng tháng hoặc hàng quý của các bộ phận công ty.Mức lương của các nhà quản lý bộ phận có thể bị ảnh hưởng bởi các kết quả của giám khảo.Thông thường, các giám khảo nội bộ là nhân viên công ty có kinh nghiệm có kinh nghiệm quản lý trước và trong nhiều trường hợp, các công ty cũng yêu cầu những cá nhân này có bằng đại học về các chủ đề liên quan đến kinh doanh hoặc tài chính.