Bagaimana cara menjadi pemeriksa kepatuhan?

Penguji kepatuhan melakukan audit pada organisasi dan bisnis untuk memastikan bahwa karyawan mematuhi kebijakan perusahaan serta undang -undang kepatuhan regional dan nasional.Sementara pekerjaan kepatuhan ditemukan di berbagai industri, banyak dari peran ini terutama difokuskan pada masalah terkait akuntansi dan keuangan.Oleh karena itu, selain mendapatkan beberapa pengalaman khusus industri, seseorang yang ingin menjadi pemeriksa kepatuhan mungkin harus menyelesaikan gelar terkait keuangan.

Di banyak negara, lembaga pengatur perbankan mempekerjakan pemeriksa kepatuhan;Orang -orang ini ditugaskan untuk memastikan bahwa bank memiliki aset tunai yang cukup untuk menutupi kewajiban yang belum dibayar.Selain itu, penguji bertanggung jawab untuk memastikan bahwa petugas pinjaman dan penjamin emisi mengumpulkan dokumentasi yang sesuai sebelum memberikan kredit kepada konsumen dan bisnis.Seseorang yang ingin menjadi pemeriksa kepatuhan untuk otoritas pengatur perbankan harus memiliki pengalaman perbankan sebelumnya.Umumnya, petugas bank senior yang telah bekerja sebagai pemberi pinjaman atau manajer bank dapat mengajukan peran ini.Banyak agen pengatur lebih suka mempekerjakan bankir berpengalaman yang memiliki gelar sarjana di bidang keuangan, akuntansi atau topik serupa.

Selain bank, penguji kepatuhan sering dipekerjakan oleh regulator sekuritas.Orang -orang ini memastikan bahwa broker dan pedagang saham tidak melakukan transaksi yang tidak sah.Selain itu, penguji meninjau catatan keuangan perusahaan publik untuk memastikan bahwa publik mengetahui adanya masalah mendasar yang dapat memengaruhi nilai sekuritas yang dikeluarkan oleh perusahaan -perusahaan ini.Seseorang yang ingin menjadi pemeriksa kepatuhan untuk agen pengatur sekuritas harus memiliki pengalaman sebelumnya bekerja di arena investasi sebagai broker atau perwakilan investasi.Karena sifat sekuritas yang kompleks, banyak lembaga membutuhkan pelamar pekerjaan untuk memiliki gelar tingkat lanjut dalam ekonomi atau subjek terkait.

Sementara banyak penguji prihatin dengan peraturan keuangan, beberapa penguji ditugaskan untuk memastikan bahwa perusahaan mematuhi jenis hukum lainnya.Seorang pengacara berlisensi mungkin dapat menjadi pemeriksa kepatuhan untuk agen yang memastikan bahwa perusahaan mematuhi undang -undang regional atau nasional yang mengatur undang -undang kontrak, pengungkapan iklan dan jenis informasi lainnya.Selain sebagai pengacara, lembaga pengatur biasanya lebih suka mempekerjakan orang yang memiliki pengalaman yang relevan di industri dalam hal ini pengacara yang dipekerjakan oleh perusahaan hipotek mungkin dapat memperoleh pekerjaan sebagai pemeriksa kepatuhan industri hipotek.

Beberapa perusahaan menggunakan pemeriksa kepatuhan in-house in-houseyang memastikan bahwa staf mengikuti prosedur perusahaan serta hukum lokal dan nasional.Orang -orang ini sering melakukan audit bulanan atau triwulanan dari departemen perusahaan.Gaji manajer departemen dapat dipengaruhi oleh temuan penguji.Biasanya, penguji in-house adalah karyawan perusahaan berpengalaman yang memiliki pengalaman manajerial sebelumnya dan dalam banyak kasus, perusahaan juga mengharuskan orang-orang ini memiliki gelar sarjana dalam topik terkait bisnis atau keuangan.