Πώς μπορώ να λάβω άδεια σειράς 3;

Η απόκτηση άδειας σειράς 3 αρχίζει με την υποβολή αίτησης με την Εθνική Ένωση Futures (NFA).Η εξέταση διοικείται από τη ρυθμιστική αρχή της χρηματοπιστωτικής βιομηχανίας (FINRA).Οι υποψήφιοι πρέπει να εγγραφούν για τη δοκιμή με την FINRA και να πληρώσουν τα ισχύοντα τέλη.Η εξέταση της σειράς 3 αποτελείται από 120 ερωτήσεις πολλαπλών επιλογών και ο χρόνος που διατίθεται είναι δύο ώρες και 30 λεπτά.

Η μετάδοση της εξέτασης της σειράς 3 αποτελεί προϋπόθεση για την ένταξη στο NFA.Η εγγραφή με την Επιτροπή Εμπορεύσεων Futures Futures (CFTC) και η συμμετοχή στο NFA αποτελούν απαιτήσεις για εκπροσώπους κινητών αξιών στον κλάδο μελλοντικής εκπλήρωσης.Τα άτομα που υποβάλλουν αίτηση για συμμετοχή στο NFA ως σύμβουλος εμπορικών συναλλαγών (CTA), ένας χειριστής πισίνας (CPO) ή ορισμένες άλλες σχετικές κατηγορίες απαιτούνται για την απόκτηση άδειας σειράς 3.Τα άτομα σε όλες αυτές τις κατηγορίες πρέπει να ικανοποιούν τις απαιτήσεις επάρκειας για προϊόντα μελλοντικής εκπλήρωσης ασφαλείας.

Η δοκιμή που απαιτείται για μια άδεια σειράς 3 καλύπτει τους κανόνες και τους κανονισμούς CFTC και NFA.Η θεωρία των μελλοντικών συμβολαίων και οι τεχνικές αντιστάθμισης καλύπτονται εκτενώς σε αυτή την εξέταση και γενικά απαιτούν πολλούς μαθηματικούς υπολογισμούς.Οι επιλογές, οι συμβάσεις, το περιθώριο και οι οικισμοί περιλαμβάνουν επίσης ένα καλό μέρος της δοκιμής.Το περίγραμμα εξετάσεων της σειράς 3 είναι διαθέσιμο στο διαδίκτυο από το NFA μαζί με πληροφορίες σχετικά με τον τρόπο υποβολής αίτησης.Διάφορα εκπαιδευτικά προγράμματα της χρηματοπιστωτικής βιομηχανίας παρέχουν βοηθήματα μελέτης και δοκιμές δειγματοληψίας, οι οποίες μπορούν να είναι χρήσιμες κατά την προετοιμασία για τις εξετάσεις.Θα απαιτηθεί ένας βαθμός ελέγχου του Ομοσπονδιακού Γραφείου Διερεύνησης (FBI), μαζί με δακτυλικά αποτυπώματα και ιστορικές πληροφορίες.Τα ηλεκτρονικά έντυπα, τα τέλη αίτησης και τα τέλη συμμετοχής πρέπει να ολοκληρωθούν πριν από την έκδοση άδειας σειράς 3.Πρέπει να καταχωρηθεί ένας λογαριασμός ασφαλείας με το NFA και πρέπει να καταχωρηθεί ένας καθορισμένος διαχειριστής ασφαλείας.

Οι απαιτήσεις συμμόρφωσης είναι μοναδικές για κάθε κατηγορία, αλλά όλες οι κατηγορίες πρέπει να διατηρούν βιβλία και αρχεία που είναι διαθέσιμα για επιθεώρηση ανά πάσα στιγμή.Το NFA μπορεί να διεξάγει επί των ελέγχων του χώρου ανά πάσα στιγμή και τα αρχεία πρέπει να διατηρούνται για πέντε χρόνια.Τα διαφημιστικά υλικά και άλλες επικοινωνίες με το κοινό πρέπει να συμμορφώνονται με αυστηρές οδηγίες NFA και CFTC.

Για να ζητήσετε πελάτες, ένα CTA ή CPO πρέπει να υποβάλει ένα έγγραφο αποκάλυψης στο NFA για ανασκόπηση.Το παρόν έγγραφο πρέπει να κατατεθεί ετησίως και πρέπει να παρέχει έναν εξαντλητικό κατάλογο επιχειρηματικών δραστηριοτήτων και εμπορικών δραστηριοτήτων, συμπεριλαμβανομένων των τίτλων που διαπραγματεύονται και του στυλ διαπραγμάτευσης.Αυτά τα έγγραφα πρέπει να παραδοθούν σε υποψήφιους πελάτες, να υπογράψουν και να διατηρηθούν σε σταθερά αρχεία.Οι γνωστοποιήσεις είναι πολύ τεχνικές και πρέπει να συμμορφώνονται με τα υψηλά πρότυπα των ρυθμιστικών αρχών. Οι κανονισμοί συμμόρφωσης επιβάλλονται στη διατήρηση άδειας σειράς 3.Οι επαγγελματίες μελλοντικής εκπλήρωσης θεωρούνται αυτο -ρυθμιστικοί και πρέπει να διεξάγουν δραστηριότητες σύμφωνα με τους κανονισμούς που παρέχονται από την CFTC και την NFA.Οι ετήσιες απαιτήσεις συμμόρφωσης περιλαμβάνουν ενημερώσεις εγγραφής και πληρωμή των τελών.Η κατάρτιση δεοντολογίας και το σχέδιο αποκατάστασης καταστροφών συγκαταλέγονται μεταξύ των εκτεταμένων καθηκόντων και ευθυνών ενός εξουσιοδοτημένου επαγγελματία κινητών αξιών.