Hogyan szerezhetek be egy 3. sorozatú licencet?

A 3. sorozatú engedély megszerzése a Nemzeti Futures Association (NFA) kérelem benyújtásával kezdődik.A vizsgálatot a Pénzügyi Ipari Szabályozó Hatóság (FINRA) végzi.A pályázóknak regisztrálniuk kell a tesztet a FINRA -val, és meg kell fizetniük az alkalmazandó díjakat.A 3. sorozatú vizsga 120 feleletválasztós kérdésből áll, és a kiosztott idő két óra és 30 perc.

A 3. sorozatú vizsgálat átadása az NFA -val való tagság előfeltétele.A Commodity Futures Kereskedelmi Bizottsággal (CFTC) és az NFA -val való tagsággal történő regisztráció a határidős ipar értékpapír -képviselőinek követelményei.Az NFA -tagságra jelentkező, árucikkek kereskedési tanácsadójaként (CTA), árucikkek -üzemeltetőnek (CPO) vagy számos más kapcsolódó kategóriának jelentkezésére jelentkezik a 3. sorozatú engedély megszerzéséhez.Ezeknek a kategóriáknak az egyéneknek meg kell felelniük a biztonsági határidős termékekre vonatkozó jártassági követelményeknek.

A 3. sorozatú licenchez szükséges teszt a CFTC és az NFA szabályaira vonatkozik.A határidős elméletet és a fedezeti technikákat széles körben lefedi ezen a vizsgán, és általában számos matematikai számításra van szükség.Az opciók, a szerződések, a margó és a települések szintén tartalmazzák a teszt jó részét.A 3. sorozatú vizsga vázlata online elérhető az NFA -tól, valamint a jelentkezésről szóló információkkal együtt.Különböző pénzügyi oktatási programok nyújtanak tanulmányi segédeszközöket és mintamintákat, amelyek hasznosak lehetnek a vizsga előkészítéséhez.

NFA regisztráció és a vizsga átadása a megfelelőségi eljárás kezdeti lépései.Szövetségi Nyomozó Iroda (FBI) mély háttér -ellenőrzésére lesz szükség az ujjlenyomatokkal és a történelmi információkkal együtt.Az online űrlapokat, a jelentkezési díjakat és a tagsági díjakat a 3. sorozat licencének kiadása előtt kell kitölteni.Biztonsági számlát kell létrehozni az NFA -val, és a kijelölt biztonsági menedzsert regisztrálni kell.

A megfelelési követelmények minden kategóriában egyediek, de minden kategóriának olyan könyveket és nyilvántartást kell tartania, amelyek bármikor rendelkezésre állnak ellenőrzésre.Az NFA bármikor elvégezheti a helyszíni ellenőrzéseket, és a nyilvántartást öt évig meg kell tartani.A promóciós anyagoknak és a nyilvánossággal folytatott egyéb kommunikációnak meg kell felelnie a szigorú NFA és a CFTC irányelveinek.

Az ügyfelek kérésére a CTA -nak vagy a CPO -nak közzétételi dokumentumot kell benyújtania az NFA -nak felülvizsgálat céljából.Ezt a dokumentumot évente kell benyújtani, és kimerítő listát kell tartalmaznia az üzleti tevékenységekről és a kereskedési tevékenységekről, ideértve a kereskedelemben részesített értékpapírokat és a kereskedelem stílusát.Ezeket a dokumentumokat a leendő ügyfeleknek kell átadni, aláírni és megőrizni a határozott nyilvántartásokban.A közzététel nagyon technikai jellegű, és be kell tartania a szabályozó hatóságok magas színvonalát.A határidős szakembereket önszabályozónak tekintik, és a CFTC és az NFA által nyújtott rendeletek szerint üzleti tevékenységet kell folytatniuk.Az éves megfelelési követelmények tartalmazzák a regisztrációs frissítéseket és a díjak kifizetését.Az etikai képzés és a katasztrófa utáni helyreállítási terv az engedéllyel rendelkező értékpapír -szakember széles körű feladata és felelőssége.