Làm cách nào để nhận được giấy phép Series 3?

Lấy giấy phép Series 3 bắt đầu bằng cách nộp đơn vào Hiệp hội Tương lai Quốc gia (NFA).Việc kiểm tra được quản lý bởi Cơ quan quản lý ngành tài chính (FINRA).Ứng viên phải đăng ký thử nghiệm với FINRA và trả các khoản phí áp dụng.Bài kiểm tra Series 3 bao gồm 120 câu hỏi trắc nghiệm và thời gian được phân bổ là hai giờ 30 phút.Truyền bài kiểm tra Series 3 là điều kiện tiên quyết để thành viên với NFA.Đăng ký với Ủy ban thương mại tương lai hàng hóa (CFTC) và thành viên với NFA là các yêu cầu cho đại diện chứng khoán trong ngành tương lai.Các cá nhân đăng ký thành viên NFA với tư cách là Cố vấn giao dịch hàng hóa (CTA), Nhà điều hành nhóm hàng hóa (CPO) hoặc một số loại liên quan khác được yêu cầu để có được giấy phép Series 3.Các cá nhân trong tất cả các danh mục này phải đáp ứng các yêu cầu thành thạo cho các sản phẩm tương lai bảo mật.Bài kiểm tra cần thiết cho giấy phép Series 3 bao gồm các quy tắc và quy định của CFTC và NFA.Lý thuyết tương lai và kỹ thuật phòng ngừa rủi ro được đề cập rộng rãi trong bài kiểm tra này và thường yêu cầu nhiều tính toán toán học.Tùy chọn, hợp đồng, ký quỹ và khu định cư cũng bao gồm một phần tốt của bài kiểm tra.Phác thảo bài kiểm tra Series 3 có sẵn trực tuyến từ NFA cùng với thông tin về cách áp dụng.Các chương trình giáo dục ngành tài chính khác nhau cung cấp các hỗ trợ nghiên cứu và kiểm tra mẫu, có thể hữu ích để chuẩn bị cho kỳ thi.

NFA đăng ký và vượt qua kỳ thi là các bước ban đầu trong quy trình tuân thủ.Một Cục Điều tra Liên bang (FBI) kiểm tra lý lịch sâu sẽ được yêu cầu cùng với dấu vân tay và thông tin lịch sử.Các biểu mẫu trực tuyến, phí ứng dụng và phí thành viên phải được hoàn thành trước khi có thể cấp giấy phép Series 3.Một tài khoản bảo mật phải được thiết lập với NFA và Trình quản lý bảo mật được chỉ định phải được đăng ký. Yêu cầu tuân thủ là duy nhất cho từng danh mục, nhưng tất cả các danh mục phải duy trì sổ sách và hồ sơ có sẵn để kiểm tra bất cứ lúc nào.NFA có thể tiến hành kiểm toán tại chỗ bất cứ lúc nào và hồ sơ phải được duy trì trong năm năm.Tài liệu quảng cáo và các thông tin liên lạc khác với công chúng phải tuân thủ các hướng dẫn nghiêm ngặt của NFA và CFTC.Để thu hút khách hàng, CTA hoặc CPO phải gửi tài liệu tiết lộ cho NFA để xem xét.Tài liệu này phải được nộp hàng năm và sẽ cung cấp một danh sách đầy đủ các hoạt động kinh doanh và các hoạt động giao dịch, bao gồm các giao dịch chứng khoán và phong cách giao dịch.Những tài liệu này phải được gửi cho các khách hàng tiềm năng, đã ký và giữ lại trong hồ sơ công ty.Tiết lộ rất kỹ thuật và phải tuân thủ các tiêu chuẩn cao của các cơ quan quản lý. Các quy định tuân thủ được thi hành để duy trì giấy phép Series 3.Các chuyên gia tương lai được coi là tự điều tiết và phải tiến hành kinh doanh theo các quy định được cung cấp bởi CFTC và NFA.Yêu cầu tuân thủ hàng năm bao gồm cập nhật đăng ký và thanh toán phí.Đào tạo đạo đức và kế hoạch khắc phục thảm họa là một trong những nhiệm vụ và trách nhiệm rộng lớn của một chuyên gia chứng khoán được cấp phép.