Paano ako makakakuha ng isang lisensya sa Series 3?

Ang pagkuha ng isang lisensya ng Series 3 ay nagsisimula sa pamamagitan ng pag -file ng isang aplikasyon sa National Futures Association (NFA).Ang pagsusuri ay pinangangasiwaan ng Financial Industry Regulatory Authority (FINRA).Ang mga aplikante ay dapat magparehistro para sa pagsubok na may FINRA at bayaran ang naaangkop na bayad.Ang pagsusulit ng Series 3 ay binubuo ng 120 maraming mga pagpipilian sa pagpili at ang oras na inilaan ay dalawang oras at 30 minuto.

Ang pagpasa sa Series 3 na pagsusuri ay isang kinakailangan para sa pagiging kasapi sa NFA.Ang pagrehistro kasama ang Commodity Futures Trading Commission (CFTC) at pagiging kasapi sa NFA ay mga kinakailangan para sa mga kinatawan ng seguridad sa industriya ng futures.Ang mga indibidwal na nag -aaplay para sa pagiging kasapi ng NFA bilang isang Commodity Trading Advisor (CTA), isang Commodity Pool Operator (CPO), o isang bilang ng iba pang mga kaugnay na kategorya ay kinakailangan upang makakuha ng isang lisensya sa Series 3.Ang mga indibidwal sa lahat ng mga kategoryang ito ay dapat masiyahan ang mga kinakailangan sa kasanayan para sa mga produktong futures sa seguridad.

Ang pagsubok na kinakailangan para sa isang lisensya ng Series 3 ay sumasakop sa mga patakaran at regulasyon ng CFTC at NFA.Ang mga teorya ng futures at mga diskarte sa pag -hedging ay malawak na nasasakop sa pagsusulit na ito at sa pangkalahatan ay nangangailangan ng maraming mga kalkulasyon sa matematika.Ang mga pagpipilian, kontrata, margin, at mga pag -aayos ay binubuo rin ng isang mahusay na bahagi ng pagsubok.Ang Series 3 Exam Outline ay magagamit online mula sa NFA kasama ang impormasyon kung paano mag -aplay.Ang iba't ibang mga programang pang -edukasyon sa industriya ng pananalapi ay nagbibigay ng mga pantulong sa pag -aaral at mga sample na pagsubok, na maaaring makatulong sa paghahanda para sa pagsusulit.Ang isang pederal na Bureau of Investigation (FBI) malalim na pagsusuri sa background ay kinakailangan kasama ang mga fingerprint at impormasyon sa kasaysayan.Ang mga online form, bayad sa aplikasyon, at mga membership dues ay dapat makumpleto bago mailabas ang isang lisensya ng Series 3.Ang isang account sa seguridad ay dapat na maitatag kasama ang NFA at dapat na nakarehistro ang isang itinalagang security manager.Ang NFA ay maaaring magsagawa sa mga pag -audit ng site sa anumang oras, at ang mga tala ay dapat mapanatili sa loob ng limang taon.Ang mga materyal na pang -promosyon at iba pang mga komunikasyon sa publiko ay dapat sumunod sa mahigpit na mga alituntunin ng NFA at CFTC.

Upang humingi ng mga kliyente, ang isang CTA o CPO ay dapat magsumite ng isang dokumento ng pagsisiwalat sa NFA para suriin.Ang dokumentong ito ay dapat isampa taun -taon at dapat magbigay ng isang kumpletong listahan ng mga operasyon sa negosyo at mga aktibidad sa pangangalakal, kabilang ang mga security na ipinagpalit at istilo ng pangangalakal.Ang mga dokumentong ito ay dapat maihatid sa mga prospective na kliyente, nilagdaan, at mananatili sa mga matatag na tala.Ang mga pagsisiwalat ay napaka -teknikal at dapat sumunod sa mataas na pamantayan ng mga awtoridad sa regulasyon.

Ang mga regulasyon sa pagsunod ay ipinatutupad upang mapanatili ang isang lisensya ng Series 3.Ang mga propesyonal sa futures ay itinuturing na regulasyon sa sarili at dapat magsagawa ng negosyo ayon sa mga regulasyon na ibinigay ng CFTC at NFA.Ang mga kinakailangan sa taunang pagsunod ay kasama ang mga pag -update sa pagpaparehistro at pagbabayad ng mga dues.Ang pagsasanay sa etika at isang plano sa pagbawi ng sakuna ay kabilang sa malawak na mga tungkulin at responsibilidad ng isang lisensyadong propesyonal sa seguridad.